券商前高管因涉“老鼠仓”被罚超千万。
1月9日，重庆证监局披露一则行政处罚决定书显示，湘财证券前任总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款，罚没金额合计高达1842.29万元。
此外，鉴于孙永祥违法行为情节严重，其还被采取5年证券市场禁入措施。
受访人士认为，“老鼠仓”等违规炒股现象屡禁不止，除了利益驱动之外，还和内部治理不足、存在监管盲区、违法成本较低等因素有关。券商作为金融机构，信誉是其核心资产，高管违规行为往往会更影响公司声誉，损害客户信任。
罚没逾千万元
据重庆证监局披露，经查明，湘财证券前任总裁孙永祥存在四项违法事实。
依据相关规定，重庆证监局责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处1121万元罚款，罚没金额合计高达1842.29万元。同时，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。
严禁违规炒股
一直以来，从业人员违规炒股都是证券领域不可触碰的“高压线”行为。新年伊始，多张罚单剑指违规炒股，更印证了监管层对此违规行为的“零容忍”。
据记者不完全统计，新年开市短短7个交易日，包括上述罚单在内，监管已披露6张违规炒股相关罚单，涉及国都证券、光大证券、中山证券等6家券商和5位从业人员。其中，除了湘财证券前任总裁孙永祥外，还有一家券商高管因违规炒股而被监管“点名”。
1月3日，北京证监局连发两张罚单。国都证券被采取出具警示函的行政监管措施，公司时任副总经理杨江权因违规持有股票被罚款15万元。
经查，国都证券存在两项问题，一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
从业人员违规炒股现象为何屡禁不止？
对此，香颂资本董事沈萌在接受记者采访时表示，“一方面，相关人员禁不住巨大利益的诱惑而违规。另一方面，当前资本市场业务表现不佳，迫使从业人员不得不铤而走险，从而扩大自己的收益。”
在财经评论员张雪峰看来，“老鼠仓”等违规炒股现象屡禁不止，除了利益驱动之外，还和内部治理不足、存在监管盲区、违法成本较低等因素有关。券商作为金融机构，信誉是其核心资产，高管违规行为往往会更影响公司声誉，损害客户信任。
面对严监管趋势，张雪峰建议，券商应完善合规体系，强化对高管和从业人员的交易监控，并进一步提高违规炒股的违法成本。针对监管盲区，则需要利用大数据、人工智能等技术手段，实现对异常交易行为的精准监控和快速追踪。另外，行业也需要优化举报机制，鼓励内部员工或外部人员对违规行为进行举报，形成外部监督力量的有效补充。
财经评论员郭施亮也认为，券商高管违规炒股会损害公司形象、公司品牌，更会损害投资者利益。对券商高管、一般从业者都需要定期培训、定期考核，提升合规意识。同时，大幅提升违规成本会是打击违法炒股的关键所在。
本文源自：国际金融报
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