公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“经营情况的讨论与分析”。
1.3本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.4公司全体董事出席董事会会议。
1.5本半年度报告未经审计。
1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
公司股票简况
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
2.4前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.7控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
深圳市财富趋势科技股份有限公司
第五届监事会第十九次会议决议
本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定，会议由监事长陈凡先生主持。
会议经与会监事投票表决，通过了以下议案：
本次会议审议并通过以下议案：
（一）审议通过《关于公司〈2025年半年度报告〉及其摘要的议案》
根据中国证监会发布的规范性行政法规《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作等规范性文件、科创板上市公司自律监管指南第7号一一年度报告相关事项等规范性文件，及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司2025年半年度实际经营情况，据此公司编制了《深圳市财富趋势科技股份有限公司2025年半年度报告》。本议案经公司董事会审计委员会事先审议通过。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于公司〈2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
公司根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，编制了《2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
本议案经公司董事会审计委员会事先审议通过。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。公司超募资金总额为935,933,858.08元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为2.8亿元，占超募资金总额的比例为29.92%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议。
（四）审议通过《关于取消监事会、变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商登记、修订公司部分治理制度的议案》
根据《公司法》、《上市公司章程指引(2025年修订)》(以下简称“《章程指引》”)等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会与监事，监事会部分的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，《公司章程》以及公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。
根据上述总股本、注册资本变更及结合公司实际情况，公司拟对公司章程进行修改。本次变更注册资本及修订《公司章程》事项，本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会及其授权经办人员办理上述相关工商变更登记及《公司章程》的备案等手续。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
监事会
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-028
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于公司董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件等有关规定，公司开展了董事会换届选举工作。现将具体情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
徐长生先生、潘敏先生、宋丽梦先生均已均已参加独立董事资格培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议，公司将召开2025 年第二次临时股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事（不含职工董事）、独立董事选举将分别以累积投票制方式进行。上述董事候选人简历详见本公告附件。
二、其他说明
上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会的正常运作，在公司股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第五届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司第五届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
附件
第六届董事会非独立董事候选人简历
1、黄山先生简历
黄山：1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1995年3月-2005年2月，任深圳市通达信通讯电子有限公司董事、总经理；1997年8月-2009年5月，任武汉通达信电子科技有限公司董事、总经理；1997年11月-2010年9月，任深圳市格信达电子有限公司董事；2000年9月-2005年2月，任深圳市软易计算机软件有限责任公司董事长、总经理；2001年3月-2006年8月，任武汉通达信软件有限公司执行董事、总经理；2001年9月-2012年8月，任北京通达信恒网络技术有限公司董事；2002年12月-2011年6月，任上海通达信电子科技有限公司执行董事、总经理；2007年1月-2008年11月，任财富趋势有限监事；2008年11月-2010年11月，任财富趋势有限董事、总经理；2008年11月-2018年11月，任武汉市财富趋势科技有限责任公司执行董事、总经理；2010年11月至今任深圳财富趋势董事长、总经理。
截至本公告披露日，黄山先生持有公司股份174,753,478股，持股比例68.23%，为公司控股股东、实际控制人，与董事黄青先生为兄弟关系。除此之外，与公司持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，亦不属于失信被执行人。
2、田进恩先生简历
田进恩：1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1999年8月-2007年1月，任武汉通达信电子科技有限公司开发部经理；2007年1月-2010年11月，任财富趋势有限开发部经理；2016年09月-2018年2 月，任深圳财富趋势董事会秘书；2010年11月至今任深圳财富趋势董事、副总经理；2020年8月至今任公司董事会秘书。
截至本公告披露日，田进恩先生持有公司股份1,926,082股，持股比例0.75%，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，亦不属于失信被执行人。
3、秦涛先生简历
秦涛：1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年7月至2006年12月，任武汉通达信电子科技有限公司技术支持部员工；2007年1月至2010年10月，任财富趋势有限公司技术支持部经理；2010年11月至今，任深圳财富趋势北方区负责人；2022年9月至今任公司副总经理。
截至本公告披露日，秦涛先生持有公司股份183,820股，持股比例0.07%，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，亦不属于失信被执行人。
第六届董事会独立董事候选人简历
1、徐长生先生简历
截至本公告披露日，徐长生先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，亦不属于失信被执行人。
2、潘敏先生简历
潘敏：1966年出生，经济学博士学位，武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，武汉大学金融发展与政策研究中心主任。1987年6月获得武汉大学经济学学士学位，1990年6月获得武汉大学经济学硕士学位，2000年3月获得日本神户大学经济学博士学位。1990年7月至1995年9月，任武汉大学管理学院金融系助教、讲师；2000年4月至2003年10月，任武汉大学商学院讲师、副教授；2003年11月至今，任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师。其间，潘敏先生于2005年6月至2013年6月任武汉大学经济与管理学院金融系副主任；2013年7月至2017年12月任武汉大学经济与管理学院副院长，其中2016年1月至2017年12月任执行院长；2019年9月至2022年6月，兼任湖南大学金融与统计学院院长、教授、博士生导师。潘敏先生的主要研究方向包括金融经济学、公司金融与银行治理、货币理论与政策等，兼任教育部高等学校金融类专业教学指导委员会委员、全国金融专业学位研究生教育指导委员会委员、中国国际金融学会理事、中国金融学年会理事等职，先后主持重大和一般项目课题20余项，发表论文70余篇，出版学术著作3部，曾获湖北省优秀成果奖。兼任湖北银行股份有限公司独立董事。2018年10月至2024年9月任聚辰半导体股份有限公司独立董事。2024年5月至今任平安银行股份有限公司独立董事。
截至本公告披露日，潘敏先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，亦不属于失信被执行人。
3、宋丽梦先生简历
宋丽梦：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。2001年获武汉大学管理学硕士学位，2007年获中南财经政法大学会计学博士学位。1998年9月至2007年6月在江汉大学任教，2007年7月至今在中南财经政法大学会计学院任教，现任中南财经政法大学中国会计史研究院副院长，副教授。2018年至今兼任立得空间信息技术股份有限公司独立董事，审计委员会召集人。2024年4月至今任湖北美天生物科技股份有限公司独立董事。
截至本公告披露日，宋丽梦先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查等情形，亦不属于失信被执行人。
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-027
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商登记、修订公司部分治理制度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于取消监事会、变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商登记、修订公司部分治理制度的议案》，具体情况如下：
一、取消监事会的原因及依据
根据《公司法》、《上市公司章程指引(2025年修订)》(以下简称“《章程指引》”)等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会与监事，监事会部分的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，《公司章程》以及公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。
在公司股东大会审议通过取消监事会设置事项前，公司第五届监事会仍将严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》等法律法规和规章的要求，勤勉尽责履行监督职能，继续对公司经营、公司财务及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，维护公司和全体股东的利益。
以上事项还需提交公司股东大会审议。
二、公司注册资本变更情况
鉴于取消公司监事会及换届选举，同时根据新《公司法》、《章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理结构，适应科创板上市公司规范治理运作需要，公司结合相关规定及实际情况，拟对《公司章程》中的相关条款进行修订。
因本次修订所涉及的条目众多，本次对《公司章程》的修订中，关于“股东大会”的表述统一修改为“股东会”，删除原《公司章程》中“监事”“监事会会议”“监事会主席”的相关表述并部分修改为“审计委员会成员”“审计委员会”“审计委员会召集人”。此外，因删除和新增条款导致原有条款序号发生变化（包括引用的各条款序号），及个别用词造句变化、标点符号变化等，在不涉及实质内容改变的情况下，也不再逐项列示。
本次修订《公司章程》的事项，尚需股东大会审议。董事会提请股东大会授权公司相关部门办理公司工商变更事宜，具体变更内容以市场监督管理部门核准、登记为准。
为进一步完善公司内部管理制度，提高公司治理水平，与最新修订的《公司章程》保持一致，公司根据《公司法》《章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新修订及更新情况，公司结合实际情况，对相关治理制度进行了修订和废止，具体情况如下：