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中泰证券客户协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：
甲方名称：中国泰康人寿保险股份有限公司（以下简称“甲方”），地址：北京市朝阳区光华路15号泰康金融大厦，法定代表人/负责人：陈东升先生，联系方式甲方是一家经中国银行保险监督管理委员会批准设立的全国性人寿保险公司，具备从事保险业务、投资管理和资产管理等领域的专业资质。甲方作为本次协议的一方主体，基于其业务发展需要，拟通过乙方提供的服务或产品，实现特定的投资或风险管理目标。甲方在保险、金融和资产管理领域拥有丰富的行业经验和广泛的客户基础，其业务范围涵盖人寿保险、健康保险、意外伤害保险以及资产管理等多元化金融服务。甲方与乙方在过往业务中已建立良好的合作关系，双方基于互信互利的原则，本次协议的签订旨在进一步深化合作，共同推动业务创新和市场拓展。
甲方的主要业务包括人寿保险产品的设计、销售和管理，以及投资咨询和资产管理服务。甲方的客户群体涵盖个人、企业和机构投资者，其业务模式依托于专业的风险管理技术和市场分析能力。在本次协议中，甲方作为委托方或买方，主要目的是利用乙方的专业服务或产品，优化其投资组合配置，降低运营风险，提升客户服务体验。甲方的决策流程遵循公司内部的风险管理框架和合规要求，确保所有业务操作符合监管规定和行业标准。此外，甲方在业务执行过程中，将严格遵守保密协议，保护交易信息的安全性和完整性。
2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：
乙方名称：中泰证券股份有限公司（以下简称“乙方”），地址：上海市浦东新区世纪大道88号中泰证券大厦，法定代表人/负责人：李明先生，联系方式乙方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性证券公司，具备从事证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资和金融咨询等领域的专业资质。乙方作为本次协议的一方主体，基于其市场资源和专业能力，拟向甲方提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务。乙方在证券行业拥有超过二十年的运营经验，其业务网络覆盖全国，并与多家国内外知名金融机构建立了战略合作关系。乙方在本次协议中，将充分发挥其市场优势和专业能力，为甲方提供高效、安全的金融服务，助力甲方实现业务目标。
乙方的主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资和金融咨询等。乙方的客户群体涵盖个人投资者、机构投资者和企业客户，其业务模式依托于严格的风险控制体系和创新的服务产品。在本次协议中，乙方作为服务提供方或卖方，主要目的是通过其专业服务，帮助甲方实现投资收益最大化，降低市场风险，提升客户满意度。乙方的服务流程严格遵循中国证券监督管理委员会的监管要求，确保所有业务操作合法合规。此外，乙方在服务过程中，将严格遵守客户隐私保护原则，确保交易信息的保密性和安全性。
协议简介：
本次协议的签订，基于甲方作为保险和资产管理领域的专业机构，对证券市场和金融服务的需求，以及乙方作为证券行业的领先企业，在市场资源和专业能力方面的优势。双方基于互信互利、平等自愿的原则，共同达成合作意向。甲方拟通过乙方提供的服务或产品，实现其在投资组合优化、风险管理等方面的业务目标；乙方则依托其市场资源和专业能力，为甲方提供高效、安全的金融服务。本次协议的签订，不仅有助于双方业务的拓展和深化，还将促进证券市场和保险行业的良性互动，推动金融服务的创新发展。协议的执行将严格遵循中国相关法律法规和监管要求，确保双方权益得到有效保障。双方将共同遵守协议条款，确保合作顺利进行，实现互利共赢。
第一条协议目的与范围
本协议的主要目的是明确甲乙双方在证券交易、投资咨询及资产管理等领域的合作框架与具体内容。甲方通过乙方提供的服务或产品，旨在优化其投资组合配置，降低运营风险，提升客户服务体验，并实现投资收益最大化；乙方则基于其市场资源和专业能力，为甲方提供高效、安全的证券交易、投资咨询、资产管理等服务，协助甲方达成其业务目标。协议范围涵盖证券账户管理、投资建议、资产配置、交易执行、风险管理及信息报告等具体业务内容，双方将根据本协议约定，在合规前提下履行各自职责，确保合作顺利进行。
第二条定义
1.**“证券交易”**：指在证券交易所或经中国证监会批准的其他交易场所进行的、债券、基金、衍生品等金融工具的买卖活动。
2.**“投资咨询”**：指乙方基于甲方提供的投资需求，提供市场分析、投资策略建议、风险评估等服务的行为。
3.**“资产管理”**：指乙方受甲方委托，按照约定投资目标和风险偏好，对甲方资产进行管理并获取收益的行为。
4.**“账户管理”**：指乙方为甲方提供证券账户的开设、维护、交易指令执行及资金结算等服务。
第三条双方权利与义务
1.甲方的权力与义务
（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务，并对服务质量和效率进行监督。甲方有权根据自身业务需求，调整投资策略或服务需求，但应提前书面通知乙方。
（2）甲方应向乙方提供真实、完整的投资需求、财务状况及风险承受能力信息，确保其具备相应的投资决策能力。甲方需配合乙方完成账户开设、身份验证及交易授权等流程，并承担因信息不实或延迟提供而产生的责任。
2.乙方的权力与义务
（1）乙方有权根据甲方提供的投资需求，提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务，并按照本协议约定收取服务费用。乙方有权拒绝甲方不符合法律法规或自身风险承受能力的投资需求。
（2）乙方应具备相应的证券业务资质，并按照中国证监会及行业监管要求，提供合规、专业的服务。乙方需建立完善的风险管理体系，对甲方资产进行合理配置，并定期提供投资报告及市场分析。
（3）乙方应确保交易指令的准确执行，并按照甲方授权范围完成证券账户管理、资金结算等服务。乙方需对交易信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向第三方泄露。如因乙方系统故障或操作失误导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。
（5）乙方应建立客户服务机制，及时响应甲方的咨询需求，并提供必要的业务培训。乙方需定期评估甲方投资表现，并根据市场变化调整服务策略，确保持续满足甲方需求。
第四条价格与支付条件
双方同意，乙方根据本协议向甲方提供的服务或产品，其价格及支付条件如下：
1.甲方应向乙方支付的服务费用包括但不限于证券交易佣金、投资咨询费、资产管理费等，具体费用标准及计算方式由双方另行签订的价格协议约定，或按照中国证券业协会及证券交易所的收费标准执行。费用标准应明确列出各项服务的计费依据、费率及收费频率。
2.支付方式：甲方应通过银行转账、支票或其他双方约定的电子支付方式，将服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后，及时开具合法有效的发票。
3.支付时间：甲方应按照价格协议或本协议约定的时间节点，提前支付服务费用。对于证券交易佣金，应于交易完成后的规定工作日内支付；对于投资咨询费和资产管理费，应按月度或季度在费用结算周期结束后5个工作日内支付。如甲方延迟支付，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金，但逾期超过30日的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清全部款项及违约金。
4.甲方支付的服务费用，应基于其实际享受的服务范围，如甲方提前终止协议或减少服务内容，乙方有权按照实际服务天数或服务比例退还相应的未支付费用。
第五条履行期限
1.本协议的有效期限自双方签字盖章之日起生效，至约定服务期限届满之日终止。初始有效期限为【】年，自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。协议期满前【】个月，如双方均有续约意愿，应另行签订续约协议。
3.关键时间节点：甲方应于每月【】日前向乙方提供上一个月度的投资指令清单或授权记录；乙方应于每月【】日前向甲方提供上一个月度的投资报告、业绩表现及风险监控报告。如遇法定节假日或市场休市日，相关时间节点自动顺延。
第六条违约责任
1.甲方违约责任：
(1)如甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。因甲方违约导致乙方产生额外费用（如催收费用、诉讼费等），由甲方承担。
(2)如甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方决策失误或产生损失，甲方应赔偿乙方全部直接损失，并承担相应的法律责任。乙方有权解除协议，并要求甲方支付惩罚性赔偿金。
2.乙方违约责任：
(1)如乙方未按本协议约定提供服务，或提供的服务不符合质量标准，甲方有权要求乙方限期改正。逾期未改正或改正后仍不合格，甲方有权要求降低服务费用或解除协议。因乙方违约给甲方造成直接损失，乙方应予以赔偿，赔偿上限不超过甲方因该违约行为所遭受的直接经济损失。
(2)如乙方泄露甲方商业秘密或客户信息，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方全部直接损失。甲方有权解除协议，并要求乙方支付惩罚性赔偿金。
(3)如乙方在投资咨询或资产管理过程中，因重大过失或故意行为导致甲方损失，应承担赔偿责任。赔偿责任包括直接损失及合理的预期利益损失。双方可约定，乙方在扣除已收取的服务费用后，仍需承担赔偿责任。
(4)如乙方系统故障或操作失误，导致甲方交易指令无法执行或交易结果错误，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿标准应根据错误性质、影响范围及甲方实际损失确定。双方可约定，乙方在扣除已收取的服务费用后，仍需承担赔偿责任。
3.解除协议后果：如任一方严重违约，守约方有权解除协议，并要求违约方支付违约金及赔偿损失。违约金标准可约定为合同总金额的【】%，或根据实际损失情况另行计算。解除协议后，双方应立即停止履行协议义务，并妥善处理善后事宜。
第七条不可抗力
1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规变更、政策调整）、系统故障、网络攻击、疫情爆发及其管控措施等，这些情况导致或促成了本协议一方或双方无法履行或无法完全履行本协议约定的义务。
2.责任免除：若因不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后【】日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力事件持续超过【】日，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力解除协议的，双方应相互返还已收取的款项（扣除不可抗力期间已发生的服务费用及必要支出后），并应根据实际履行情况，各自承担相应的损失。
第八条争议解决
1.争议解决原则：双方应本着友好协商的原则解决本协议履行过程中发生的任何争议。在协商解决不成的前提下，应按照本条约定选择以下一种方式解决争议：仲裁或诉讼。
2.争议解决方式：
(1)仲裁：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方均有权将争议提交【】（例如：中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为【】（例如：甲方所在地或乙方所在地）。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。仲裁费用由败诉方承担，仲裁庭另有裁决的除外。
(2)诉讼：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方均有权向【】（例如：乙方所在地有管辖权的人民法院）提起诉讼。诉讼过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。
3.专属管辖：双方同意，就本协议引起的或与本协议有关的任何争议，上述仲裁或诉讼方式具有同等优先性。任何一方在选择仲裁或诉讼时，不得违反对方的明确书面同意。若一方选择仲裁，则所有后续相关争议均应适用该仲裁规则。若一方选择诉讼，则所有后续相关争议原则上应向同一法院提起。
4.法律适用：争议的解决适用中华人民共和国法律。
第九条其他条款
1.通知方式：双方在本协议中载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何书面通知或文件，均应通过专人递送、挂号信、传真或电子邮件等方式发送至上述地址或联系方式。以专人递送方式发送的，签收之日视为送达；以挂号信方式发送的，寄出后【】日视为送达；以传真或电子邮件方式发送的，发送成功后视为送达。任何一方变更联系方式，应提前【】日书面通知对方，否则按原联系方式送达视为有效送达。
2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方不得单方面变更本协议内容。双方确认，任何通过电子邮件或其他非书面形式进行的协议变更尝试均无效，除非得到对方的明确书面确认。
3.协议终止：除本协议另有约定或双方协商一致外，协议的终止条件包括：(a)本协议约定的有效期届满，双方未达成续约协议；(b)一方严重违约，守约方依据本协议规定解除协议；(c)双方协商一致同意终止协议；(d)因不可抗力导致协议无法继续履行。协议终止后，双方应在【】日内完成款项结算、资料返还等善后事宜。终止不影响终止前已产生的权利和义务。
4.法律适用与争议解决：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。本协议的任何条款如被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应友好协商解决因条款无效或不可执行而产生的后果。
5.可分割性：本协议各条款相互
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