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科创板开户测试题及答案一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）1.投资者申请科创板股票交易权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均余额需不低于人民币多少万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）？A.30万B.50万C.100万D.200万答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，投资者参与科创板交易需满足“申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）”的资产要求。2.个人投资者参与科创板股票交易，除资产要求外，还需具备至少多长时间的证券交易经验？A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月答案：C解析：个人投资者参与科创板交易需满足“参与证券交易24个月以上”的交易经验要求，以确保投资者具备基本的市场认知和风险承受能力。3.科创板新股上市后的前几个交易日不设涨跌幅限制？A.1个B.3个C.5个D.10个答案：C解析：科创板股票上市后的前5个交易日（含上市首日）不设价格涨跌幅限制，第6个交易日起，涨跌幅限制为20%。4.科创板股票单笔申报数量应当不小于多少股？超过该数量的，申报数量可以以1股为单位递增？A.100股B.200股C.500股D.1000股答案：B解析：科创板股票交易的申报数量规则为：单笔申报数量不小于200股，超过200股的部分可以以1股为单位递增（如201股、202股等）。5.科创板盘后固定价格交易的时间是？A.9:3011:30B.13:0015:00C.15:0515:30D.15:3016:00答案：C解析：盘后固定价格交易是科创板特有的交易方式，时间为每个交易日的15:05至15:30（当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易），交易按当日收盘价成交。6.科创板上市公司出现“最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元”的情形，可能被实施？A.风险警示（ST）B.退市风险警示C.暂停上市D.终止上市答案：B解析：科创板退市制度取消了暂停上市环节，若公司触及“净利润+营业收入”组合指标（净利润为负且营收低于1亿元）、净资产为负等财务类指标，将直接被实施退市风险警示（ST），若次年仍未改善则终止上市。7.科创板上市公司因触及交易类退市指标被终止上市的，其股票进入退市整理期的交易期限为？A.5个交易日B.10个交易日C.20个交易日D.30个交易日答案：C解析：科创板退市整理期交易期限为20个交易日（上交所另有规定的除外），且退市整理期股票不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。8.科创板首次公开发行股票，网下初始发行比例不低于公开发行数量的多少？A.50%B.60%C.70%D.80%答案：B解析：科创板IPO网下发行比例显著提高，公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于60%；超过4亿股的，网下初始发行比例不低于70%。9.科创板股票上市时未盈利的，在公司实现盈利前不得进行何种操作？A.转增股本B.修改公司章程C.通过二级市场减持首发前股份D.向股东分配股票股利答案：C解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.3.5条规定：“上市公司上市时未盈利的，可以向股东分配利润，但应当在实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份；自公司股票上市之日起第4个和第5个完整会计年度内，每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%……”10.科创板红筹企业发行的存托凭证（CDR），其对应的基础证券在境外发行的，存托凭证与基础证券之间的转换比例由谁确定？A.中国证监会B.上海证券交易所C.存托人D.境外基础证券发行人答案：C解析：存托凭证（CDR）的转换比例由存托人根据相关规定和协议确定，并在存托协议中明确约定。11.科创板上市公司发生的交易（提供担保、关联交易除外）达到“交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上”时，需履行的信息披露义务是？A.无需披露B.提交临时报告并公告C.在定期报告中披露D.通过交易所网站仅向会员披露答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司发生的交易（提供担保、关联交易除外）达到以下标准之一的，应当及时披露：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上；（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元等情形。12.科创板股票异常波动的标准为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到？A.±10%B.±20%C.±30%D.±40%答案：C解析：科创板股票交易异常波动的标准为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%（上交所可根据市场情况调整）。13.在科创板交易中，投资者通过限价申报买入股票的，申报价格不得高于买入基准价格的多少？A.2%B.5%C.10%D.20%答案：A解析：科创板引入“价格笼子”机制，通过限价申报买入股票的，申报价格不得高于买入基准价格的102%；卖出时申报价格不得低于卖出基准价格的98%。14.科创板上市公司存在“信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷”的情形，可能被实施？A.退市风险警示B.指定其他机构托管C.暂停上市D.强制复牌答案：A解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上市公司出现信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷（如公司已经失去信息披露联系渠道、拒不披露应当披露的重大信息等），将被实施退市风险警示（ST）。15.在科创板新股申购中，同一投资者参与网下申购的，最多可以使用几个证券账户参与？A.l个B.2个C.3个D.不受限制答案：A解析：网下投资者参与科创板新股申购时，每个投资者只能使用一个证券账户参与申购（同一投资者管理多个产品账户的除外，但需以产品为单位独立申购）。16.科创板上市公司因触及重大违法强制退市情形被终止上市后，其股票是否可以重新上市？A.可以，满足条件即可申请B.自退市之日起5个交易日后可申请C.自退市之日起36个月后可申请D.不得重新上市答案：D解析：科创板对重大违法强制退市设置“终身退市”制度，因欺诈发行、重大信息披露违法等被终止上市的公司，不得申请重新上市（相关规则另有规定的除外）；其他原因退市的公司，符合条件的可按规定申请重新上市。17.科创板股票采用盘后固定价格交易时，投资者提交的申报指令类型为？A.限价申报B.市价申报C.本方最优价格申报D.指定价格申报答案：A解析：盘后固定价格交易阶段，投资者只能以限价申报方式提交交易指令，系统将按当日收盘价撮合成交。18.科创板上市公司召开股东大会审议与关联方交易相关的议案时，关联股东应当？A.回避表决B.优先表决C.仅对非关联部分表决D.无需回避答案：A解析：科创板上市公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，且关联股东所持表决权不计入有效表决总数。19.在科创板交易中，如果股票当日无成交，则盘后固定价格交易的收盘价如何确定？A.以当日开盘价为收盘价B.以最近一次有成交的价格为收盘价C.以当日最高买价与最低卖价的中间价为收盘价D.由交易所根据市场情况确定答案：B解析：盘后固定价格交易收盘价按照以下规则确定：当日有成交的，收盘价为当日最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）；当日无成交的，则收盘价为最近一次有成交的收盘价；若股票上市首日无成交，则收盘价为发行价。20.科创板上市公司发行股份购买资产时，如果标的资产涉及创新试点红筹企业，是否需要符合科创板定位？A.不需要B.必须符合C.由交易所审核判断D.由中国证监会决定答案：B解析：科创板上市公司发行股份购买资产的标的资产应当符合科创板定位，所属行业应当与上市公司处于同行业或者上下游，且与上市公司主营业务具有协同效应。二、多项选择题（共15题，每题3分，共45分）1.以下哪些资产可以计入科创板开户所需的“证券账户及资金账户内的资产”？A.股票B.基金份额C.银行理财资金D.融资融券融入的证券答案：AB解析：可计入资产包括股票、基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、银行存款、理财产品（由证券公司、商业银行、基金管理公司等金融机构发行或管理）等，不包括通过融资融券融入的资金和证券。2.科创板股票交易的申报方式包括以下哪些？A.限价申报B.市价申报C.本方最优价格申报D.对手方最优价格申报答案：AB解析：科创板股票交易的申报方式包括限价申报和市价申报（仅适用于有价格涨跌幅限制的股票），其中市价申报类型包括最优五档即时成交剩余撤销申报、最优五档即时成交剩余转限价申报等，但“本方最优价格申报”“对手方最优价格申报”属于主板交易中的申报类型，不适用于科创板。3.科创板上市公司可能触发的退市情形包括？A.重大违法强制退市B.交易类强制退市C.财务类强制退市D.规范运作类强制退市答案：ABCD解析：科创板退市情形包括重大违法强制退市（如欺诈发行、重大信息披露违法）、交易类强制退市（如连续20个交易日市值低于3亿元）、财务类强制退市（如净利润为负且营收低于1亿元）、规范运作类强制退市（如信息披露重大缺陷）四类。4.科创板新股上市初期可能面临的风险包括？A.股价大幅波动风险B.流动性不足风险C.高估值风险D.破发风险答案：ABCD解析：科创板新股上市前5日无涨跌幅限制，可能因市场情绪导致股价大幅波动；部分小盘股可能因投资者参与度低出现流动性不足；部分企业因盈利模式尚未成熟可能被市场高估；若市场定价回归理性，可能出现破发（即上市后股价低于发行价）。5.以下关于科创板盘后固定价格交易的说法正确的是？A.申报时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:33B.申报数量需符合200股≤单笔申报≤10万股的要求C.按当日收盘价成交D.在收盘集合竞价结束后统一撮合成交答案：BCD解析：盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:30（15:0515:30为撮合时段），申报数量需满足200股≤单笔申报≤10万股（上交所另有规定的除外），系统在收盘集合竞价结束后（15:0515:30）按当日收盘价统一撮合成交。6.科创板上市公司存在“同股不同权”架构的，应当在定期报告中披露以下哪些信息？A.特别表决权股份的持有人姓名或名称B.特别表决权股份的持有数量C.特别表决权股份与普通股份的表决比例D.特别表决权股份的变动情况答案：ABCD解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，存在特别表决权股份的上市公司，应当在年度报告、半年度报告中披露特别表决权股份的持有人姓名或名称、持有数量、比例、表决比例、变动情况及变动原因等信息。7.以下哪些主体可以参与科创板网下新股申购？A.证券公司B.基金管理公司C.个人投资者（符合条件）D.保险公司答案：ABD解析：科创板网下申购对象限定为专业机构投资者，包括证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者、符合一定条件的私募基金管理人等，个人投资者不能直接参与网下申购（需通过公募基金等产品间接参与）【注：根据最新规则，部分符合条件的个人投资者可参与网下申购，但本题以一般情况为准】。8.科创板上市公司实施重大资产重组时，标的资产需满足的条件包括？A.符合科创板定位B.所属行业与上市公司处于同行业或上下游C.与上市公司主营业务具有协同效应D.最近一年净利润为正答案：ABC解析：科创板重大资产重组标的资产需符合科创板定位，所属行业与上市公司处于同行业或上下游，且与上市公司主营业务具有协同效应，但不强制要求标的资产最近一年净利润为正（允许未盈利企业通过重组上市）。9.以下关于科创板股票交易异常波动的说法正确的是？A.需要披露异常波动公告B.可能涉及股价大幅波动、换手率异常等情形C.交易所可根据异常波动情况要求上市公司停牌核查D.异常波动公告中需说明公司是否存在应披露未披露的重大信息答案：ABCD解析：科创板股票交易出现异常波动时，上市公司需及时披露异常波动公告，说明公司基本面是否发生重大变化、是否存在应披露未披露的重大信息等；交易所可根据情况要求公司停牌核查。10.科创板上市公司退市整理期的交易规则包括？A.每日涨跌幅限制为20%B.不进入风险警示板交易C.投资者买入需满足科创板适当性要求D.退市整理期结束后股票摘牌答案：BCD解析：退市整理期股票的涨跌幅限制为26%（与主板不同），但根据最新规则调整为与科创板日常交易一致（20%）；退市整理期股票不进入风险警示板，投资者买入需符合科创板适当性要求；退市整理期结束后股票摘牌，不再在交易所上市。11.科创板红筹企业在境内发行存托凭证（CDR）需满足的条件包括？A.已在境外上市B.市值不低于2000亿元人民币C.最近一年净利润为正且营业收入≥30亿元人民币D.尚未在境外上市但估值≥200亿元人民币且符合特定条件答案：AD解析：红筹企业发行CDR分为已境外上市和未境外上市两类：已境外上市的红筹企业，市值需≥2000亿元人民币，或市值≥200亿元人民币且最近一年净利润为正；未境外上市红筹企业，估值≥100亿元人民币且最近一年净利润为正，或估值≥55亿元人民币且最近一年营收≥5亿元人民币。12.科创板股票交易中，投资者通过市价申报时，可能面临的风险包括？A.无法及时成交的风险B.成交价不确定的风险C.因行情剧烈波动导致实际成交价格大幅偏离预期的风险D.申报数量超出限制的风险答案：BC解析：市价申报是按当时市场最优价格成交的申报方式，投资者可能面临成交价不确定、因行情波动导致实际成交价格与预期差距较大的风险；无法及时成交主要是限价申报的风险，申报数量超出限制属于申报有效性问题，与市价/限价无关。13.科创板上市公司控股股东、实际控制人在限售期届满后减持股份的，需遵守的规定包括？A.通过集中竞价交易减持的，需提前15个交易日公告B.任意连续90日内减持股份总数不超过公司总股本的1%C.通过大宗交易减持的，任意连续90日内减持总数不超过公司总股本的2%D.减持价格不得低于发行价答案：ABC解析：科创板控股股东、实际控制人减持股份需遵守预披露制度（集中竞价减持需提前15日公告）、减持比例限制（集中竞价≤1%/90日，大宗交易≤2%/90日）；减持价格无强制限制（除非公司上市时未盈利且未实现盈利）。14.以下关于科创板股票发行定价的说法正确的是？A.主要采用询价方式确定发行价格B.网下投资者需独立报价C.发行价格由发行人和主承销商协商确定D.个人投资者可参与网下询价答案：ABC解析：科创板新股发行主要采用询价方式，网下投资者（专业机构）需独立报价，发行人和主承销商根据询价结果协商确定发行价格；个人投资者不能参与网下询价（需通过网下投资者管理的产品参与）。15.科创板上市公司出现以下哪些情形时，可能被实施退市风险警示（ST）？A.最近一个会计年度经审计的净利润（扣非前后孰低）为负值且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告答案：ABCD解析：科创板财务类退市风险警示指标包括：（一）最近一年净利润为负且营收＜1亿元；（二）最近一年期末净资产为负；（三）最近一年财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见；（四）未在法定期限内披露定期报告等。三、判断题（共15题，每题1分，共15分）1.投资者通过融资融券融入的资金可以计入科创板开户所需的资产门槛。（）答案：×解析：融资融券融入的资金和证券不计入资产门槛，需为自有资产。2.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的。（）答案：√解析：科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的，与主板（上市3个月后）不同。3.科创板上市公司因交易类指标被终止上市的，其股票进入退市整理期后，投资者仍可买入。（）答案：√解析：退市整理期股票仍可交易，投资者买入需符合科创板适当性要求。4.科创板新股申购时，同一投资者的多个证券账户可以同时参与申购。（）答案：×解析：同一投资者参与同一只新股申购时，只能使用一个证券账户（以投资者为单位合并计算额度）。5.科创板上市公司存在特别表决权股份的，普通股份与特别表决权股份的表决比例可以为1:10。（）答案：√解析：特别表决权股份的表决比例不得超过普通股份的10倍（即1:10），且不得提高表决比例。6.科创板盘后固定价格交易的申报可以撤销。（）答案：√解析：在盘后固定价格交易申报时间内（9:3011:30、13:0015:30），投资者可以撤销未成交的申报。7.科创板上市公司被实施退市风险警示后，若次年度相关指标未改善，将直接终止上市，
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