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2025年科创板开户知识测试题及答案
一、单项选择题1.科创板股票涨跌幅限制为？A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C2.参与科创板股票交易，投资者需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。A.10B.20C.30D.50答案：D3.科创板首次公开发行股票采用（）定价方式。A.直接定价B.询价C.两者皆可D.以上都不对答案：C4.科创板股票盘后固定价格交易申报时间为？A.9:30-11:30、13:00-15:30B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:30-11:30、13:00-15:00D.9:15-11:30、13:00-15:00答案：A5.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.深市A股证券账户D.以上都可以答案：B6.科创板上市公司股权激励对象可以包括（）。A.上市公司董事、高级管理人员B.核心技术人员或者核心业务人员C.公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工D.以上都是答案：D7.科创板退市制度较主板更为严格，以下哪种情况不属于科创板退市情形？A.连续20个交易日市值低于3亿元B.连续20个交易日股东数量低于200人C.连续20个交易日收盘价低于面值D.公司最近一年亏损答案：D8.科创板股票自上市后第（）个交易日起可作为融资融券标的。A.1B.2C.3D.4答案：A9.以下关于科创板风险警示的说法，正确的是（）。A.科创板股票不实施风险警示B.被实施风险警示的科创板股票，涨跌幅限制变为10%C.风险警示股票的交易信息独立于其他股票的交易信息，予以分别揭示D.以上都不对答案：A10.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A.份，人民币B.手，人民币C.份，美元D.手，美元答案：A二、多项选择题1.以下属于科创板重点支持的领域有（）A.新一代信息技术B.高端装备C.新能源D.生物医药答案：ABCD2.科创板股票交易可以采用的方式有（）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.协议转让答案：ABC3.科创板投资者适当性管理的要求包括（）A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.参与证券交易24个月以上C.通过科创板投资者知识测试D.不存在严重不良诚信记录答案：ABCD4.科创板上市公司出现以下哪些情形，可能导致退市（）A.重大违法强制退市B.交易类强制退市C.财务类强制退市D.规范类强制退市答案：ABCD5.科创板股票盘后固定价格交易申报范围（）A.买入申报价格不得高于买入基准价格的102%B.卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%C.买入申报价格不得高于买入基准价格的105%D.卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%答案：AB6.科创板允许存在（）表决权差异安排。A.同股不同权B.特别表决权股份C.普通表决权股份D.优先股答案：ABC7.以下关于科创板新股申购的说法，正确的有（）A.市值计算按照上海市场非限售A股股份市值B.申购单位为500股C.每5000元市值对应一个申购单位D.最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一答案：ABD8.科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由上市公司回购该部分股份。A.12个月B.24个月C.36个月D.对于特定主体，还可能有延长锁定安排答案：CD9.科创板股票交易的异常波动情形包括（）A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%B.中国证监会或者本所认定属于异常波动的其他情形C.连续5个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%D.连续10个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±40%答案：AB10.科创板上市公司重大资产重组可以（）A.适用快速审核机制B.不适用现行上市公司重大资产重组规则C.与主板规则完全相同D.由交易所进行审核答案：AD三、判断题1.科创板股票上市首日可作为融资融券标的。（）答案：对2.科创板投资者知识测试必须本人亲自参加，不得委托他人。（）答案：对3.科创板上市公司出现连续20个交易日市值低于1亿元，将被退市。（）答案：错（连续20个交易日市值低于3亿元会触发退市情形之一）4.参与科创板股票盘后固定价格交易，申报时间内撤单申报是有效的。（）答案：对5.科创板企业一定是盈利企业才能上市。（）答案：错（科创板允许未盈利企业上市）6.科创板上市公司的股权激励对象不能包括独立董事。（）答案：对7.科创板股票交易的申报价格最小变动单位都是0.01元。（）答案：错（科创板股票交易的申报价格最小变动单位根据不同情况有0.01元、0.005元等情况）8.投资者申请开通科创板权限，只需要满足资产要求，不需要进行知识测试。（）答案：错9.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“ST”字样。（）答案：错（科创板股票不实施风险警示）10.科创板首次公开发行股票，网上投资者申购数量不得超过回拨前网上初始发行数量的千分之一。（）答案：对四、简答题1.简述科创板与主板在交易规则上的主要区别。科创板与主板交易规则的主要区别在于：涨跌幅限制，科创板为20%，主板一般为10%；盘后交易，科创板有盘后固定价格交易，主板没有；融资融券，科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，主板一般需要一定时间；申报最小变动单位，科创板有多种情况，主板一般为0.01元。这些区别旨在适应科创板企业特点和提升市场效率。2.请说明科创板上市公司的退市情形有哪些特点？科创板上市公司退市情形特点鲜明。一是标准更严格，如连续20个交易日市值低于3亿元等交易类指标更细致；二是增加重大违法强制退市，涵盖欺诈发行等多种严重违法情况；三是财务类退市标准有变化，不再单纯以盈利为唯一指标；四是规范类要求细化，涉及信披、内控等多方面。整体上，科创板退市制度旨在促进市场优胜劣汰。3.谈谈科创板对投资者适当性管理的意义。科创板对投资者适当性管理意义重大。首先，科创板企业多处于创新前沿，风险较高，通过适当性管理，能筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，保护投资者权益。其次，有助于市场稳定健康发展，理性投资者能更好地参与定价，减少市场过度波动。再者，提升投资者整体素质，促使投资者学习专业知识，推动资本市场成熟。4.简述科创板首次公开发行股票的定价方式。科创板首次公开发行股票有直接定价和询价两种定价方式。直接定价是发行人直接确定发行价格，适合发行规模较小、市场定价相对明确的企业。询价则是通过向符合条件的网下投资者询价，综合考虑市场情况、企业估值等因素确定发行价格。这种定价方式给予市场更多参与权，有利于形成合理价格，促进资源有效配置。五、讨论题1.讨论科创板的推出对我国资本市场和科技创新企业发展的深远影响。科创板推出对我国资本市场影响深远。从资本市场角度，丰富了市场层次，吸引更多优质创新企业上市，提升市场活力与竞争力，促进资本合理流动与配置。对科技创新企业而言，拓宽了融资渠道，降低融资成本，助力企业加大研发投入，加快成长步伐。同时，推动行业竞争，激发创新动力，加速科技成果转化。长远看，为经济转型升级和高质量发展提供有力支撑，塑造创新驱动发展新格局。2.假设你是一名投资者，在参与科创板股票交易时，你会采取哪些策略来控制风险？作为投资者，参与科创板股票交易控制风险策略如下：一是深入研究企业基本面，了解业务模式、技术实力、市场前景等，避免投资劣质企业。二是合理控制仓位，不把全部资金集中于科创板股票，分散投资降低风险。三是设置止损止盈点，达到预期价位果断操作，避免贪婪与恐慌。四是关注政策和市场动态，及时调整投资组合。五是加强学习，提升自身对科创板交易规则和风险的认知。3.分析科创板在推动我国产业升级和创新发展方面的作用机制。科创板推动我国产业升级和创新发展作用显著。在机制上，首先为创新企业提供资金支持，通过上市融资助力企业开展研发、扩大生产。其次，吸引人才和资源向科技创新领域集聚，提升企业创新能力。再者，促进企业间竞争与合作，加速技术迭代升级。同时，科创板的示范效应带动更多企业投入创新，引导社会资本流向新兴产业，形成创新生态，推动传统产业向高端化、智能化、绿色化转型。4.谈谈你对科创板上市公司股权
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