金融市场基础知识证券市场基础法律法规题库
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一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）
一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所
抽逃出资金额（）的。
抽逃出资金额（）的。
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、
股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改
股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改
正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚
正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚
款。
款。
本题1分
本题1分
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸
上公告。
上公告。
A.5B.15C.10D.20
A.5B.15C.10D.20
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当
自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在
自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在
报纸上公告。
报纸上公告。
本题1分
本题1分
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日
内向中国证监会报告。
内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2
A.4B.3C.5D.2
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第
【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第
二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5
二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5
个工作日内向中国证监会报告。
个工作日内向中国证监会报告。
本题1分
本题1分
第4题未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的
第4题未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的
股权。
股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期
【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期
货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他
货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他
人委托持有或者管理期货公司的股权。
人委托持有或者管理期货公司的股权。
本题1分
本题1分
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询
【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询
业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机
业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机
构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机
构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机
构制定。
构制定。
本题1分
本题1分
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A
公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A.20B.15C.30D.60
A.20B.15C.30D.60
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵
证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券
证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券
监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人
监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人
的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复
的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复
杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证
杂的，可以延长十五个交易日。因此，监管机构可以限制证
券买卖的最长期限为30个交易日。
券买卖的最长期限为30个交易日。
本题1分
本题1分
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执
第7题根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执
业证书之日起每（）年检查一次。
业证书之日起每（）年检查一次。
A.2B.1C.3D.半
A.2B.1C.3D.半
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协
【答案解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协
会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
本题1分
本题1分
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
第8题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权
A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份
【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份
有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理
有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理
机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。
本题1分
本题1分
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票
C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、
证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机
证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机
构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他
构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他
人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他
人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他
人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B
人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B
项说法正确。
项说法正确。
本题1分
本题1分
第10题下列说法中，正确的是（）。
第10题下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司在参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证
券公司在设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国
券公司在设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国
务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。
本题1分
本题1分
第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
第11题下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化
A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考
试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完
试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完
全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员
全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员
考试资格的条件。
考试资格的条件。
本题1分
本题1分
第12题下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
第12题下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束
A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束
C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密
C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客
【答案解析】证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客
户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机
户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机
构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故
构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故
B项说法错误。
B项说法错误。
本题1分
本题1分
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没
第13题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没
收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得小于20万
收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得小于20万
元的，应当处以（）。
元的，应当处以（）。
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期
【答案解析】《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期
货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予
货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予
以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚
以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚
款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元
款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元
以上100万元以下的。对单位直接负责的主管人员和其
以上100万元以下的。对单位直接负责的主管人员和其
他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的
他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的
本题1分
本题1分
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。
第14题不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。
A.A股B.B股C.H股和B股D.H股
A.A股B.B股C.H股和B股D.H股
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特
【答案解析】《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特
别行政区。故D项正确。
别行政区。故D项正确。
本题1分
本题1分
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）
第15题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）
以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%
A.10%B.3%C.1%D.5%
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位
或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证
或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证
券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受
券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受
让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的
让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的
5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际
5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际
控制证券公司5%以上的股权。
控制证券公司5%以上的股权。
本题1分
本题1分
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
第16题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导
性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方
法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、
【答案解析】《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、
证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究
证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究
故D项说法错误。
故D项说法错误。
本题1分
本题1分
第17题《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
第17题《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则
A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办
【答案解析】部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办
法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上
法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上
市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管
市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管
理办法》和《证券市场禁入规定》等。
理办法》和《证券市场禁入规定》等。
本题1分
本题1分
第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
第18题下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划
A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信
息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事
息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事
件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结
件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结
构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司
构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司
营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的
营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的
30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能
30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能
依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方
依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方
案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格
案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格
有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。
有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。
本题1分
本题1分
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。
A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师
A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师
【正确答案】
【正确答案】
【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、
【答案解析】证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、
取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告
取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告
业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
本题1分
本题1分
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
第20题证券发行与交易的“三公原则”是指（）。
A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平
A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平
【正确答案】
【正确答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易
活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
本题1分
本题1分
第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
第21题下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行
公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补
公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补
亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
亏损和非生产性支出。故D项说法错误。
本题1分
本题1分
第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再
第22题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再
受理该申请人的执业注册申请。
受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3
A.1B.2C.5D.3
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或
【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其
者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其
保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核
保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核
决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的
决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的
执业注册申请。
执业注册申请。
本题1分
本题1分
第23题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
第23题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5
A.1B.2C.3D.5
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不
【答案解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不
符合申请投资主办人注册规定的条件。（2）被监管机构采
符合申请投资主办人注册规定的条件。（2）被监管机构采
取重大行政监管措施未满2年。（3）被协会采取纪律处分
取重大行政监管措施未满2年。（3）被协会采取纪律处分
未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法
未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法
律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情
律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情
形。
形。
本题1分
本题1分
第24题客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
第24题客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公
【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公
司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指
司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指
定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
本题1分
本题1分
第25题经纪人的执业行为中，错误的是（）。
第25题经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应
【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应
得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，
得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，
证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）
证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）
提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不
提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不
证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）
证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）
采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正
采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正
当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）
为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网
为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网
络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托
络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托
他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客
他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客
户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
本题1分
本题1分
第26题证券交易所不得从事（）。
第26题证券交易所不得从事（）。
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直
【答案解析】《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直
接或者间接从事：（1）以营利为目的的业务。（2）新闻出
接或者间接从事：（1）以营利为目的的业务。（2）新闻出
版业。（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。（4）
版业。（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。（4）
为他人提供担保。（5）未经证监会批准的其他业务。
为他人提供担保。（5）未经证监会批准的其他业务。
本题1分
本题1分
第27题余额包销最长不得超过（）。
第27题余额包销最长不得超过（）。
A.一个月B.三个月C.半年D.一年
A.一个月B.三个月C.半年D.一年
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的
代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包
代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包
销和余额包销两种方式，故选B。
销和余额包销两种方式，故选B。
本题1分
本题1分
第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
第28题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景
C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机
构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，
构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，
必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务
必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务
二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D
二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D
项说法错误。
项说法错误。
本题1分
本题1分
第29题有权召集持有人大会的机构是（）。
第29题有权召集持有人大会的机构是（）。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规
定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有
定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有
人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未
人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未
召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者
召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者
不能召开的，由基金托管人召集。
不能召开的，由基金托管人召集。
本题1分
本题1分
第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。
第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或
【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或
利益输送的事件出现，故D项说法错误。
利益输送的事件出现，故D项说法错误。
本题1分
本题1分
第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、
第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、
行政法规另有规定的，从其规定。
行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%
A.35%B.30%C.20%D.40%
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方
式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股
式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股
份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规
份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规
定。
定。
本题1分
本题1分
第32题公司财产优先支付的是（）。
第32题公司财产优先支付的是（）。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】
【答案解析】
本题1分
本题1分
第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发
行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同
行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同
等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应
等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应
当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相
当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相
同价额。故D项说法错误。
同价额。故D项说法错误。
本题1分
本题1分
第34题从事期货咨询应取得（）。
第34题从事期货咨询应取得（）。
A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格
A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】
【答案解析】
本题1分
本题1分
第35题下列属于证券公司分支机构的是（）。
第35题下列属于证券公司分支机构的是（）。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院
证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全
证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全
部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证
部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证
券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与
券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与
保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证
保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证
券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公
券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公
司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。
本题1分
本题1分
第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司
A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售
【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售
人员从事基金销售活动应当遵循：（1）勤勉尽职原则。（2）
人员从事基金销售活动应当遵循：（1）勤勉尽职原则。（2）
诚实守信原则。（3）投资者利益优先原则。
诚实守信原则。（3）投资者利益优先原则。
本题1分
本题1分
第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。
第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司
债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限
债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限
为一年以上。（2）公司债券实际发行额不少于人民币五千
为一年以上。（2）公司债券实际发行额不少于人民币五千
万元。（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发
万元。（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发
行条件。故A项说法错误。
行条件。故A项说法错误。
本题1分
本题1分
第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议
A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下
列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划。（2）选举
列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划。（2）选举
和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监
和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监
事的报酬事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批
事的报酬事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批
准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务
准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务
预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案
预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案
和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者减少注册资本作出
和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者减少注册资本作出
决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、
决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、
分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改
分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改
公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事
公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事
会的职权。
会的职权。
本题1分
本题1分
第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录
A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申
【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申
请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以
请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以
目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐
目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐
代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品
代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品
行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行
行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行
政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中
政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中
国证监会规定的其他条件。
国证监会规定的其他条件。
本题1分
本题1分
第40题有限责任公司的权力机构是（）。
第40题有限责任公司的权力机构是（）。
A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会
A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司
股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本
股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本
法行使职权。
法行使职权。
本题1分
本题1分
第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%B.100%C.30%D.500%
A.50%B.100%C.30%D.500%
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券
【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券
公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营
公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营
权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的
权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的
100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本
100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本
的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本
的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本
的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比
的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比
例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规
例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规
定的除外。
定的除外。
本题1分
本题1分
第42题公开披露的基金信息不包括（）。
第42题公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开
披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、
披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、
基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交
基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交
易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金
易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金
份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、
份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、
财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）
财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）
基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人
基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人
的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、
的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、
基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务
基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务
院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
本题1分
本题1分
第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设
立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
本题1分
本题1分
第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可
第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可
以处（）万元以下；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤
以处（）万元以下；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤
销基金从业资格。
销基金从业资格。
A.10B.7C.5D.3
A.10B.7C.5D.3
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有
人大会的，责令改正，可以处五万元以下；对直接负责
人大会的，责令改正，可以处五万元以下；对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基
金从业资格。
金从业资格。
本题1分
本题1分
第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责
第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责
令其转让所持证券公司的股权。
令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证
券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监
券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监
督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券
督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券
公司的股权。
公司的股权。
本题1分
本题1分
第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债
第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款
A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基
金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出
金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出
资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另
资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另
有约定的，从其约定。
有约定的，从其约定。
本题1分
本题1分
第47题股东大会一般每（）定期召开一次。
第47题股东大会一般每（）定期召开一次。
A.两年B.一年C.半年D.一月
A.两年B.一年C.半年D.一月
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】股东大会一般每年定期召开一次。
【答案解析】股东大会一般每年定期召开一次。
本题1分
本题1分
第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.100B.150C.200D.300
A.100B.150C.200D.300
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规
【答案解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规
定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累
定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累
计不得超过二百人。
计不得超过二百人。
本题1分
本题1分
第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
第49题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年
D.经营证券经纪业务已满2年
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）
【答案解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）
经营证券经纪业务已满3年。（2）公司治理健全，内部控
经营证券经纪业务已满3年。（2）公司治理健全，内部控
制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理
制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理
风险。（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年
风险。（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年
内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因
内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因
涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期
涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期
间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指
间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指
标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务
标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务
后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金
后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金
第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完
第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完
善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的
善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的
纠纷。（7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公
纠纷。（7）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公
司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过
司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过
证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（8）有拟负
证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（8）有拟负
责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融
责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融
资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组
资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组
织的专业评价。（9）中国证监会规定的其他条件。
织的专业评价。（9）中国证监会规定的其他条件。
本题1分
本题1分
第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万
第50题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万
元。
元。
A.500B.300C.100D.200
A.500B.300C.100D.200
【正确答
【正确答
案】
案】
【你的答
【你的答
案】
案】
【答案解证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得
【答案解证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得
析】低于人民币100万元。
析】低于人民币100万元。
本题1分
本题1分
二、组合型选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）
二、组合型选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施
第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施
包括（）。
包括（）。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处
Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内
幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的
幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的
发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开
发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开
前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证
前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证
券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处
券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处
以违法所得一倍以上五倍以下的;没有违法所得或者违
以违法所得一倍以上五倍以下的;没有违法所得或者违
法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚
法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚
款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和
款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和
其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以
其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以
下的。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从
下的。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从
重处罚。
重处罚。
本题1分
本题1分
第2题证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易
第2题证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易
过程。
过程。
Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性
Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序
【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序
的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖
的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖
证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入
证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入
交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完
交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完
成交易过程。
成交易过程。
本题1分
本题1分
第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产
【答案解析】证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产
和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
本题1分
本题1分
第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，
第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，
并由不同人员负责。
并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流
【答案解析】证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流
程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资
程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资
品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应
品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应
当相互分离，并由不同人员负责。
当相互分离，并由不同人员负责。
本题1分
本题1分
第5题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。
第5题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的
【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的
资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个
资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个
客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合
客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合
资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币
资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币
10万元。
10万元。
本题1分
本题1分
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合
Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】
【答案解析】
本题1分
本题1分
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监
第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监
控（）的交易行为。
控（）的交易行为。
Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第
【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第
二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行
二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行
为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监
为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监
本题1分
本题1分
第8题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证
第8题在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证
监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，
监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，
证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产
Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证
【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证
券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销
券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销
证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、
证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、
撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关
撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关
监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相
监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相
应约定。
应约定。
本题1分
本题1分
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证
【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证
券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
本题1分
本题1分
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反
【答案解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反
《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽
《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽
公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政
公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政
处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依
处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依
法移送司法机关，追究其刑事责任。
法移送司法机关，追究其刑事责任。
本题1分
本题1分
第11题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公
第11题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公
司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，
【答案解析】证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，
根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业
根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业
务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在
务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在
风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
本题1分
本题1分
第12题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
第12题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕
信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；
信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；
持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管
持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所
发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所
任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管
任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管
理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行
理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行
管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、
管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券
监督管理机构规定的其他人。
监督管理机构规定的其他人。
本题1分
本题1分
第13题甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000
第13题甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000
万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元出，等待发
万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元出，等待发
财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前
财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前
期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。
期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门
【答案解析】私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门
的批准。没有达到要求的属于，所产生的债权债务
的批准。没有达到要求的属于，所产生的债权债务
关系需要履行无限连带责任。
关系需要履行无限连带责任。
本题1分
本题1分
第14题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金
第14题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的
的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处
以三十万元以上六十万元以下的
以三十万元以上六十万元以下的
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处
以三万元以上三十万元以下的
以三万元以上三十万元以下的
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令
上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令
改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
告，并处以三万元以上三十万元以下的。发行人、上市
告，并处以三万元以上三十万元以下的。发行人、上市
公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给
公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给
予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的。对直接
予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的。对直接
负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
本题1分
本题1分
第15题证券金融公司的资金可以用于（）。
第15题证券金融公司的资金可以用于（）。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责
【答案解析】证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责
和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购
和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购
置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融
置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融
产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。
产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。
本题1分
本题1分
第16题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
第16题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易
Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】
【答案解析】
本题1分
本题1分
第17题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》
第17题根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》
规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人
【答案解析】证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，管理人
承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资
承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资
产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托
产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托
管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全
管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全
保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投
保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投
资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最
资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最
低收益。
低收益。
本题1分
本题1分
第18题下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
第18题下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还
Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还
Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属
【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属
于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
本题1分
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第19题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
第19题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。
Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
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【你的答案】
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【答案解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策
【答案解析】证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策
易等的风险。信用交易是被允许的。
易等的风险。信用交易是被允许的。
本题1分
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第20题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》
第20题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》
的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的Ⅱ.给予警告
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
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【答案解析】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反
【答案解析】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反
《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其
《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其
他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以
他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以
下的；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
下的；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
本题1分
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第21题从事期货投资咨询业务的人员应（）。
第21题从事期货投资咨询业务的人员应（）。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业
【答案解析】从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业
资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从
资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从
事期货投资咨询业务。
事期货投资咨询业务。
本题1分
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对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行
对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行
集中保管。
集中保管。
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关
【答案解析】证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关
系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证
系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证
控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净
控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净
值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
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第23题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其
第23题王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其
《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的
《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的
是（）。
是（）。
Ⅰ.是正确的
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】风险防控需要在投资产品前了解。
【答案解析】风险防控需要在投资产品前了解。
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（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上
（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上
60万元以下的。
60万元以下的。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向
国务院证券监督管理机构报告
国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查
询制度
询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、
指令予以同意、执行
指令予以同意、执行
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所
条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所
得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元
得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元
以下的：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或
以下的：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或
者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券
者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券
公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、
公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、
接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资
接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资
产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记
产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记
结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客
结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客
户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算
户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算
机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证
机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证
券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记
券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记
结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违
结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违
法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
本题1分
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第25题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构
第25题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构
成重大资产重组。
成重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资
产总额的比例达到50%以上
产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并
财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币
资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净
资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大
资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最
资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最
近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额
近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额
的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。
的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。
本题1分
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第26题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
第26题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列
【答案解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列
服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；
服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；
中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期
中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期
货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保
货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保
证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
本题1分
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第27题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
第27题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记
【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记
结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证
结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证
券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
本题1分
本题1分
第28题下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。
第28题下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅲ.客户人数在200人以上
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200
【答案解析】集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200
人以下。
人以下。
第29题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。
第29题不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。
Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货
Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公
【答案解析】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公
司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会
司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会
认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公
认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公
司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不
司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不
超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
本题1分
本题1分
第30题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
第30题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下
【答案解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下
列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运
列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运
行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内
行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内
部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风
部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风
险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；
险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法
违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的
违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的
其他条件。
其他条件。
本题1分
本题1分
第31题可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
第31题可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上
【答案解析】可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上
市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的
市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的
股票、证券投资基金、债券、其他证券。
股票、证券投资基金、债券、其他证券。
本题1分
本题1分
第32题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
第32题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时
在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时
应当按以下要求进行相应的信息披露：（1）证券投资咨询
应当按以下要求进行相应的信息披露：（1）证券投资咨询
机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的
机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的
可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机
可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机
构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是
构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是
否有利害关系。（2）证券投资咨询机构需在每逢单月的前
否有利害关系。（2）证券投资咨询机构需在每逢单月的前
三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证
三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证
券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构
券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构
提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名
提供书面备案材料：证券投资咨询机构前五名股东、前五名
投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是
投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是
咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及
咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及
其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资
其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资
银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一
银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一
析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面
析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面
向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托
向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托
的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合
的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合
理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
本题1分
本题1分
第33题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例
第33题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例
控制的规定有（）。
控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国
【答案解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国
证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自
证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自
营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的
营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的
100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总
100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总
额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资
额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资
本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的
本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的
30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超
30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超
过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
本题1分
本题1分
第34题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措
第34题对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措
施包括（）。
施包括（）。
Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期
【答案解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期
货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交
货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交
易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公
易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公
开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的
开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的
期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述
期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述
交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并
交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并
处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五
处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五
年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下
年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下
罚金。
罚金。
本题1分
本题1分
第35题下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
第35题下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏
感信息安全
感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的、即时
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的、即时
通讯信息和其他通讯信息进行监测
通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅
【答案解析】证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅
限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证
限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证
券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的
券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的
保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务
证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务
中获知的敏感信息负有保密义务。
中获知的敏感信息负有保密义务。
本题1分
本题1分
第36题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控
第36题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控
报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会
Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务
【答案解析】证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务
应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策
应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策
机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、
机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、
本题1分
本题1分
第37题证券公司融券，可以使用（）。
第37题证券公司融券，可以使用（）。
Ⅰ.自有资金Ⅱ.自由证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券
Ⅰ.自有资金Ⅱ.自由证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资
【答案解析】证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资
金；向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的
金；向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的
证券。
证券。
本题1分
本题1分
第38题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
第38题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
【答案解析】题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
本题1分
本题1分
第39题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
第39题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合
【答案解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；基金合同期限
为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额
为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额
持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他
持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他
条件。
条件。
本题1分
本题1分
第40题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育
第40题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育
的作用。
的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险
【答案解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险
揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
本题1分
本题1分
第41题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限
第41题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限
应由发行人根据（）确定。
应由发行人根据（）确定。
Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期
Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，
【答案解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，
具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务
具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务
情况确定。
情况确定。
本题1分
本题1分
第42题在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
第42题在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
托人。
托人。
本题1分
本题1分
第43题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
第43题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业
【答案解析】根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业
业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，
业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，
须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激
须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激
活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网
活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网
用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；
用户名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；
浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票。
浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票。
本题1分
本题1分
第44题关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
第44题关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每
一中签号码认购一个申购单位新股
一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。
【答案解析】本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。
第45题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
第45题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。
Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日
Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期
【答案解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期
有：T+3日、T+6日。
有：T+3日、T+6日。
第46题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。
第46题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。
Ⅰ.证券账号Ⅱ.本方交易单元代码Ⅲ.买卖方向Ⅳ.证券代码
Ⅰ.证券账号Ⅱ.本方交易单元代码Ⅲ.买卖方向Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。
【答案解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。
Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金
Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
佣金实行最高上限向下浮动制度。
佣金实行最高上限向下浮动制度。
第48题证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
第48题证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅰ.证券交易出现异常波动的Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
Ⅲ.证券上市期届满Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要
【答案解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要
终止其上市交易，予以摘牌。
终止其上市交易，予以摘牌。
本题1分
本题1分
第49题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
第49题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于
1000万元人民币
1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
【正确答案】
【你的答案】
【你的答案】
【答案解析】上海证券交易所大宗交易方式的规定：（1）A股单笔买卖
【答案解析】上海证券交易所大宗交易方式的规定：（1）A股单笔买卖
申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）
申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）
人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股（含）
人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股（含）
以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）
以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）
单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元
单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元
港币。（2）基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份
港币。（2）基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份
（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上。（3）
（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上。（3）
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手
（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。
（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。
（4）其他债券单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或
（4）其他债券单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或
交易金额在100万元（含）人民币以上。企业债、公司债的
交易金额在100万元（含）人民币以上。企业债、公司债的
现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交
现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交
易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）
易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）
人民币以上。（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于
人民币以上。（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于
1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。
本题1分
本题1分
第50题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责
第50题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责