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2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识基础
试题库和答案要点
单选题（共45题）
1、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。
A.I、HI、IV
B.I、II、III
C.I、IkIV
D.I、n、in、iv
【答案】D
2、常见的间接融资方式有（）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
3、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低,
此时采用（）估值会比较实用。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法
【答案】C
4、（2019年真题）场外交易市场的英文缩写是（）。
【答案】A
5、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
【答案】C
6、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。
A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次
B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式
C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值
D.开放式基金只能采用现金方式分红
【答案】C
7、证券市场中介机构是指（）。
A.从事证券的发行与交易的机构
B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C.专指各类证券公司
D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
【答案】B
8、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上
市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发
行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐
【答案】A
9、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，
不得超过该境外基金总份额的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】D
10、基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值
【答案】D
11、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。
【答案】A
12、基金性质的机构投资者包括（）。
【答案】D
13、股东可以用来出资的包括（）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
14、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建
章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风
险管理能力的加速器。
A.融资组织
B.筹资组织
C.自律组织
D.管理机构
【答案】C
15、根据我国证券公司监督实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监
管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A.账面资本
B.经济资本
C.实收资本
D.净资本
【答案】D
16、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.n、iv
B.I、II
C.I、IkHRIV
D.I、IILIV
【答案】B
17、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）
A.I、II、III、IV
B.I、IV
【答案】C
18、以下（）是证券投资基金的特点。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
19、（2018年真题）下列属于消费信用的是（）。
A.I、IV
B.I、IkIII
C.I,III
D.I、n、ni、iv
【答案】A
20、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。
【答案】A
21、以下属于风险管理策略的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
22、送股时，将上市公司的（）转入股本账户。
A.资本
B.留存收益
C,收入
D.实收资本
【答案】B
23、（2019年真题）下列关于债券收益率，说法正确的是（）。
A.I、II
c.n、in
【答案】D
24、独立衍生工具的特征包括（）。
【答案】C
25、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融
A.2008年
B.2009年
C.2012年
D.2017年
【答案】D
26、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。
A.议价一定价一竞价
B.定价一议价一定价
C.竞价一议价一定价
D.定价一竞价一定价
【答案】D
27、证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市
场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或
者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的,
无须取得证券自营业务资格。
A.80%
B.60%
C.50%
D.30%
【答案】A
28、地方债分销价格的确立方式（）。
A.自定价格
B.财政部统一价格
C.承销团中标价格
D.承销团统一价格
【答案】A
29、基金资产不能运用于（）。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
【答案】B
30、货币期权合约主要以（）等为基础资产。
A.①③
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
31、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
【答案】D
32、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A.n、iv
B.I、W
c.I、ikin、
D.I、HRIV
【答案】B
33、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。
A.公开募集
B.定向募集
C.公开募集或定向募集
D.专门募集
【答案】B
34、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
【答案】C
35、首次公开发行股票的方式包括（）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③
【答案】D
36、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（）完善保荐制
度的重要举措。
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
【答案】C
37、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，
确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】C
38、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】C
39、下面对证券交易的描述正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】B
40、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送
年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3个月；10
B.3个月；7
C.4个月；10
D4个月;7
【答案】D
41、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D荷兰
【答案】D
42、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。
从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定
标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名
具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的
申请材料
【答
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