2.个人投资者参与创新层股票交易资产应当符合下列条件，以下表述正确的是（ ）。A. 申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B. 申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）C. 申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D. 申请权限开通前20个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币50万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
3.有价格涨跌幅限制的集合竞价股票属于下列情形之一的，全国股转公司分别公布相关股票当日买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额：错误的是（ ）。A. 当日竞价交易价格振幅达到40%的前5只股票B. 当日竞价交易换手率达到10%的前5只股票C. 价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取D. 基础层、创新层股票排名合并计算
4.关于集合竞价，以下说法错误的是（ ）。A.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B.采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次C.采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次.D.采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合
5.关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（ ）。A.基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撒销申报B.基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撒销申报C.创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D.全国股转公司可以调整接受申报的时间
6.基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（ ）。A.可以采取集合竞价交易方式B.可以采取连续竞价交易方式C.挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市
7.关于大宗交易价格范围的表述错误的是（ ）。A.大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者B.大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者C.无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间D.无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易
8.自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ ）。A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
9.以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（ ）。A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市,或证券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议
10. 股票集合竞价期间产生集合竞价参考价的，即时行情在行情软件中买一和卖一所揭示的为（ ）。A.前收盘价以及对应的成交量B.集合竞价参考价和相应匹配量C.匹配量和未匹配量D.实时最优1档申报价格和数量
判断题（每题5分，共50分）1.创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撒销申报。（ ）2.采取做市交易方式的股票, 9:30-11:30、 13:00-15:00 期间投资者只能和做市商成交。（ ）3.股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。（ ）4.单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易。（ ）5.挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（ ）6.投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（ ）7.挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。（ ）8.挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。（ ）9.挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。（ ）10.大宗交易的申报时间为每个交易日的9:15至11:30、 13:00 至15:30;成交确认时间为每个交易日的15:00 至15:30。（ ）