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科创板问题测试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共20题，40分）1.科创板设立的核心目标是：A.服务传统制造业转型升级B.支持科技创新企业发展，完善资本市场基础制度C.推动中小微企业股权融资D.降低上市公司融资成本答案：B2.根据《科创板股票上市规则》，允许未盈利企业上市的依据是：A.第五套上市标准（市值+研发投入+营收）B.第一套上市标准（市值+净利润+营收）C.第三套上市标准（市值+现金流+营收）D.第四套上市标准（市值+营收）答案：A3.科创板股票发行审核实行注册制，其审核机构是：A.中国证监会B.上海证券交易所C.中国证券业协会D.证券交易所上市委员会答案：B4.科创板股票上市后的前5个交易日：A.无价格涨跌幅限制B.涨跌幅限制为10%C.涨跌幅限制为20%D.首日涨跌幅限制为44%答案：A5.科创板投资者适当性管理要求个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币：A.30万元B.50万元C.100万元D.200万元答案：B6.科创板股票盘后固定价格交易的时间为：A.9:159:25B.14:5715:00C.15:0515:30D.13:0015:00答案：C7.科创板上市公司重大资产重组标的资产应符合的要求是：A.属于传统行业B.符合科创板定位，与上市公司主营业务具有协同效应C.资产规模不超过上市公司市值的30%D.无需进行信息披露答案：B8.科创板上市公司未盈利状态持续（）年，或者累计未弥补亏损扩大的，应当在年度报告中披露风险因素。A.1B.2C.3D.4答案：B9.科创板退市制度中，“财务类退市”的指标不包括：A.最近一个会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负C.最近一个会计年度被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.连续20个交易日股票收盘价低于1元答案：D（注：“连续20个交易日收盘价低于1元”属于“交易类退市”指标）10.科创板上市公司股权激励对象可以包括：A.独立董事B.监事C.核心技术人员D.持股5%以上的股东答案：C11.科创板首次公开发行股票，网下投资者参与询价时，同一网下投资者管理的不同配售对象可以：A.申报不同的拟申购价格B.申报相同的拟申购价格但不同的拟申购数量C.仅申报一个拟申购价格D.不参与初步询价直接参与累计投标答案：C12.科创板股票异常波动的认定标准是：连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到：A.±10%B.±20%C.±30%D.±40%答案：C13.科创板上市公司应当在每个会计年度结束之日起（）内披露年度报告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月答案：C14.科创板存托凭证（CDR）的计价货币是：A.美元B.人民币C.港币D.欧元答案：B15.科创板股票交易中，投资者通过融资融券买入的股票，在（）可以卖出。A.当日B.次一交易日C.第三个交易日D.无限制答案：B（注：科创板融资融券交易仍遵循T+1规则）16.科创板上市公司因触及重大违法强制退市情形被终止上市的，其股票进入退市整理期的期限为：A.5个交易日B.10个交易日C.15个交易日D.30个交易日答案：C17.科创板上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持首发前股份的，应当在首次卖出的（）前预披露减持计划。A.1个交易日B.3个交易日C.5个交易日D.10个交易日答案：B18.科创板股票发行采用超额配售选择权的，主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行使数额达到超额配售数额（）内，向证券交易所提交超额配售选择权行使情况报告。A.3个交易日B.5个交易日C.10个交易日D.15个交易日答案：A19.科创板上市公司发行股份购买资产的，标的资产的交易价格应当以（）为依据确定。A.市场评估价B.审计报告净资产值C.符合规定的评估机构出具的评估报告D.董事会决议答案：C20.科创板上市公司出现（）情形时，不属于强制退市中的“规范类退市”。A.未在法定期限内披露年度报告或半年度报告B.半数以上董事无法保证定期报告真实、准确、完整C.公司股本总额、股权分布不再具备上市条件，在规定期限内仍不具备D.公司被法院宣告破产答案：D（注：“公司被法院宣告破产”属于“重大违法类退市”或“其他风险警示类退市”）二、多项选择题（每题3分，共10题，30分）1.科创板的“包容性”制度设计体现在：A.允许未盈利企业上市B.允许特殊股权结构企业（如VIE架构、同股不同权）上市C.允许红筹企业发行CDR上市D.降低信息披露要求答案：ABC2.科创板上市条件的“五套标准”包括：A.市值≥10亿元，最近两年净利润均≥5000万元且累计≥1亿元；或市值≥10亿元，最近一年净利润≥5000万元且营收≥1亿元B.市值≥15亿元，最近一年营收≥2亿元，最近三年研发投入占比≥15%C.市值≥20亿元，最近一年营收≥3亿元，最近三年经营活动现金流净额累计≥1亿元D.市值≥30亿元，最近一年营收≥3亿元E.市值≥40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，已取得阶段性成果答案：ABCDE3.科创板股票交易机制的创新点包括：A.引入盘后固定价格交易B.优化融资融券机制（科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的）C.调整单笔申报数量（限价申报200股起，市价申报200股起，最大不超过10万股）D.实行T+0交易答案：ABC4.科创板对上市公司“核心技术人员”的减持限制包括：A.上市后36个月内不得减持首发前股份B.离职后6个月内不得减持C.每年减持数量不超过所持股份的25%D.减持需提前15个交易日预披露答案：ABD5.科创板退市制度的特点包括：A.退市标准“多元化”（财务类、交易类、规范类、重大违法类）B.退市程序“快速化”（取消暂停上市环节，直接终止上市）C.退市监管“严格化”（明确重大违法退市情形）D.退市后可重新上市答案：ABC6.科创板投资者适当性管理的要求包括：A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.通过科创板股票投资者适当性综合评估D.资产低于50万元的投资者可通过购买公募基金间接参与答案：ABCD7.科创板上市公司信息披露的“差异化”要求体现在：A.强化科技企业核心技术、研发投入等信息披露B.要求披露未盈利企业的风险因素及后续盈利计划C.对红筹企业披露境外市场信息作出特别规定D.简化所有企业的定期报告内容答案：ABC8.科创板股票发行定价机制的市场化改革包括：A.取消直接定价方式，全面采用市场化询价定价B.网下投资者需独立报价，禁止协商报价或故意压价、抬价C.引入“绿鞋机制”（超额配售选择权）稳定股价D.允许发行人与主承销商自主协商设定发行价格答案：ABC9.科创板上市公司重大资产重组的审核流程包括：A.由交易所进行审核，重点关注标的资产是否符合科创板定位B.审核期限为45个自然日（不含回复问询时间）C.无需中国证监会注册D.重组上市标的资产需符合科创板上市条件答案：ABD10.科创板对“同股不同权”企业的特别规定包括：A.发行人应当在招股说明书中披露特别表决权股份的持有人姓名、所持特别表决权股份数量及对应的表决权比例B.特别表决权股份不得在二级市场交易C.特别表决权股份的表决权数量不得超过普通股份的10倍D.持有特别表决权股份的股东出现丧失履职能力、向非关联方转让股份等情形时，特别表决权股份应转换为普通股份答案：ACD三、判断题（每题1分，共10题，10分）1.科创板允许符合条件的红筹企业通过发行存托凭证（CDR）上市。（）答案：√2.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的。（）答案：√3.科创板上市公司的独立董事可以全部由具有会计专业背景的人员担任。（）答案：×（注：需至少1名会计专业独立董事，但不能全部为同一背景）4.科创板上市公司未盈利时，控股股东、实际控制人及核心技术人员不得减持首发前股份。（）答案：×（注：未盈利企业控股股东、实际控制人减持需遵守更长锁定期，但核心技术人员可在符合条件下减持）5.科创板股票交易中，投资者通过市价申报买入的，单笔申报数量不得超过10万股。（）答案：√6.科创板上市公司因触及财务类退市指标被实施退市风险警示的，下一年度财务指标仍未改善的，直接终止上市。（）答案：√（注：科创板取消暂停上市环节）7.科创板首次公开发行股票，网下投资者的报价中位数、加权平均数等“四数区间”可作为发行价格的参考，但发行价格可超出该区间。（）答案：√8.科创板上市公司的股权激励计划中，激励对象可以包括上市公司的供应商或客户。（）答案：×（注：激励对象限于上市公司董事、高级管理人员、核心技术/业务人员，不包括外部人员）9.科创板存托凭证的持有人与境外基础证券发行人的股东享有相同的权益。（）答案：×（注：存托凭证持有人通过存托人间接享有权益，与直接持股存在差异）10.科创板上市公司出现“连续120个交易日累计成交量低于200万股”的情形时，将被实施交易类退市。（）答案：√四、简答题（每题5分，共4题，20分）1.简述科创板注册制与主板核准制的核心区别。答案：（1）审核理念：注册制以信息披露为核心，审核机构不对企业投资价值作判断；核准制需对企业盈利能力、投资价值进行实质性审核。（2）审核主体：注册制下交易所负责发行上市审核，证监会负责注册；核准制下证监会直接审核。（3）审核效率：注册制明确审核时限（一般不超过3个月），流程更透明、高效；核准制审核周期较长且不确定性更高。（4）包容性：注册制允许未盈利企业、特殊股权结构企业上市；核准制对盈利、股权结构等要求更严格。2.科创板对“未盈利企业”的信息披露有哪些特殊要求？答案：（1）需在招股说明书中充分披露尚未盈利的原因、对持续经营的影响及风险；（2）上市后定期报告中需披露未盈利状态的持续情况、累计未弥补亏损的变化、研发投入进展及未来盈利计划；（3）未盈利状态持续2年或累计未弥补亏损扩大的，需专项披露风险因素及应对措施；（4）控股股东、实际控制人减持股份时需披露对公司未盈利状态的影响及后续支持措施。3.科创板股票交易中的“盘后固定价格交易”如何操作？答案：（1）时间：每个交易日15:0515:30（当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易）；（2）申报：投资者通过盘后固定价格交易系统提交申报，申报价格为当日收盘价（无收盘价的，按最后一笔成交价或市场认可的价格确定）；（3）成交：系统以收盘价为成交价，按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合；（4）限制：单笔申报数量为200股起，以1股为单位递增，最大不超过100万股。4.科创板退市制度中“重大违法强制退市”的情形包括哪些？答案：（1）上市公司存在欺诈发行行为（发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且严重影响上市条件）；（2）上市公司存在重大信息披露违法（披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致其相关财务指标实际已触及退市标准）；（3）上市公司或其控股股东、实际控制人因危害国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为被追究刑事责任；（4）中国证监会认定的其他重大违法情形。五、案例分析题（20分）背景资料：某生物医药企业A拟申请科创板上市，其财务数据如下：市值：50亿元（第三方评估机构出具报告）；最近一年营业收入：1.2亿元；最近三年累计研发投入：1.8亿元（占最近三年累计营业收入的比例为30%）；核心产品处于III期临床试验阶段，已获得国家药监局的突破性治疗药物认定；尚未实现盈利（最近两年净利润均为负）。问题：（1）A企业是否符合科创板上市条件？请说明依据。（10分）（2）若A企业成功上市后，因核心产品III期临床试验失败导致股价连续20个交易日收盘价低于1元，将触发何种退市风险？请说明理由。（10分）答案：（1）符合。依据科创板第五套上市标准：“预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，
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