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1、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A.诚恳守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）状况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
3、申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当提交的文件包括（
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资询问业务的方式和内部管理规章制度
4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A.明示其与期货公司的介绍业务托付关系
B.说明期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
【）.作虚假宣扬
5、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公允义务的黄事、
监事、高级管理人员，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员担当
行政责任。
A.精确
B.完整
C.刚好
D.真实
6、金融期货的主要品种可以分为（）o
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
7、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资询问机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C.依据《中华人民共和国证券法》，证券投资询问和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其实行监管谈话、出具
警示函、责令改正等监管措施。
A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下为
执行的
C.未依法履行持续督导义务的
D.实行正值竞争于•段进行竞争的
9、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A.可以为客户股票申购和交易供应融资、融券，从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保
10、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人记书，
明示其与所服务证券公司的（）.
A.托付代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
11、信息公开的内容包括（
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
A.上市公司价值分析报告
B.行业探讨报告
C.投资策略报告
I）.投资风险报告
13、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公
司要求的（）情形发生改变时，账户持有人应刚好办理注册资料变更手续。
A.自然人申请变更
B.法人申请变更
C.合伙企业申请变更
D.创业投资企业申请变更
14、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭遇损失，应当担当
赔偿责任的有（）。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.能够证明自己没有过错的财务负责人
D.有过错的实际限制人
15、下列属于客户征信调查内容的是（）。
A.投资阅历
B.诚信记录
C.还款实力
D.关联关系
16、财务顾问主办人应具备的条件包括（）0
A.参与中国证监会认可的财务顾问主办人胜任实力考试且成果合格
B.所任职机构同意举荐其担当本机构的财务顾问主办人
C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务
D.具有证券从业资格
17、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A.执行股东会的决议
B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C.确定公司的经营安排和投资方案
D.修改公司章程
18、证券、期货投资询问机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材
料有（）o
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
19、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
20、下列属于财务顾问应当协作中国证监会工作的是（）。
A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并依据中国证监会提出的反馈看法作出
回复
B.依据中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C.组织托付人及其他专业机构对中国证监会的看法进行答复
【）.对托付人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
21、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所
的显著位置予以公示。
C.收费项目
D.收费标准
22、证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规
定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以实行（）的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
23、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理方法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理方法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
24、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。
众发行的
B.公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
25、融资融券业务客户的选择标准包括（）o
A.工作状况
B.账户状态
C.信誉状况
【）.关联关系
26、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本状况，评估其购买金
融产品的适当性。
A.风险承受实力
B.投资目标、风险偏好
C.身份、财产和收入状况
D.金融学问和投资阅历
27、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券俣证金
应有（）o
A.现金
B.上市证券
C.央行票据
D.企业债券
28、向战略投资者配售股票的，应当在网卜配售结果公告中披露（）状况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
29、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
B.最近3年内在境内证券发行项目中担当过项目协办人
C.参与中国证监会认可的保荐代表人胜任实力考试且成果合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
30、依据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的惩罚措施有（）。
A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B.数额巨大或者有其他严峻情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50
万元以下罚金或没收财产
C.数额特殊巨大或者有其他严峻情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处E万元
以上50万元以下罚金或没收财产
D.数额特殊巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
31、融资融券业务客户的选择标准包括（
A.工作状况
B.账户状态
C.信誉状况
D.关联关系
C.事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序
观点的调整信息
33、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）o
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理方法》
C.《证券公司内部限制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
34、效力期限内的诚信信息依据性质可以分为（）.
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
I）.有限公开信息
35、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流淌性，改善银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本足够率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
36、证券经纪业务的特点有（）。
A.业务对象的专一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事惩罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D.品德端正，具有良好的职业道德
38、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括
（）。
A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任实力考试报名表
B.证券、也执业证书
C.申请报告
D.保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性担当责任的承诺函
39、依据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）o
A.对合伙企业进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券从业者进行行业限制
D.对会员进行管理
40、期货监督管理的基本内容包括（）0
A.简政放权，取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化须要，调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
41、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当供应的查询方式有（）。
B.网上查询
C.书面查询
I）.在营业场所公示
43、下列具有法人资格的有（）。
A.子公司
B.分公司
C.企业财务公司
D.母公司
44、为了防范发布证券探讨报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监
会《发布证券探讨报告暂行规定》作出的规定有（）o
A.强调证券公司、证券投资询问机构应当严格执行发布证券探讨报告与其他证券业务之间的
隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券探讨报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资询问机构实行有效措施，保证制作发布证券探讨报告不受记券发
C.明确证券分析师因公司业务须要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时
的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非
公开信息发布探讨报告
D.要求从事探讨报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券
商、证券投资询问机构，依据独立、客观、公允的原则，建立健全发布证券探讨报告静默期
制度和实施机制
45、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B.业务管理制度和风险限制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统打算就绪
D.具有财务顾问业务资格
46、股东有权查阅、复制的内容是（）。
A.公司章程
B.股东会会谈记录
C.董事会会议决议
【）.财会会计报表
47、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
I）.签订业务合同
48、证券公司代销金融产品，应当遵遵守法律律、行政法规和证监会的规定，遵循（）
原则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.同等
C.诚恳信用
D.公允
49、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
50、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会关于经营融资他券业务的决议
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
I）.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度己通过专业评价的证明文件
51、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）
确定。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
52、期货交易所应当刚好公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
A.成交量与成交价
B.开盘价与收盘价
C.持仓量与持有期
D.最高价与最低价
53、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本状况，客户应当照
A.风险承受实力
B.资产与收入状况
C.投资偏好
D.身体状况
54、境内自然人申请开立证券账户，需供应的材料有（）o
A.本人有效身份证明文件及复印件
B.单位介绍信或街道证明
C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D.住址证明
55、商品期货中的主要品种可以分为（）o
A.农产品期货
B.金属期货
C.能源期货
D.外汇期货
56、单位有下列（）行为的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予纪律史分，
并处1万元以上10万元以下的罚款。
A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积实物的
C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
货交易量的
57、公司债券上市交易后，由证券交易所确定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A.公司有重大违法行为
B.未依据公司债券募集方法履行义务
C.发行公司债券所募集的资金不依据核准的用途运用
D.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能复原盈利
58、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A.当事人的名称、居处及法定代表人姓名
B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.代销、包销的期限及起止日期
D.违约责任
59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，客户是托付人，证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商足托付人，客户足受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
I）.证券经纪商应严格依据托付人的要求办理托付事务
60、下列属于证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当符合的监管要
求的有（
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣扬、产品推介等材料报居处地证监局和中国
证券业协会备案
C.公允对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客
D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级,
并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销
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