认证主体：李**（实名认证）
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1、金融类资格证书金融类资格证书 考证指南考证指南 目目 录录 o银行从业人员资格证书银行从业人员资格证书 o证券从业人员资格证书证券从业人员资格证书 o理财规划师理财规划师 o期货从业人员资格证书期货从业人员资格证书 o金融英语证书金融英语证书 o剑桥高级金融管理证书剑桥高级金融管理证书 o注册金融分析师（注册金融分析师（CFA） o金融理财师（金融理财师（AFP） o注册金融理财师（注册金融理财师（CFP） o特许财富管理师（特许财富管理师（CWM） o特许理财顾问师（特许理财顾问师（CHFC） o金融风险管理师（金融风险管理师（FRM) o职业风险管理师（职业风险管理师（PRM） o国际金融
2、外汇管理师国际金融外汇管理师 o注册国际投资分析师（注册国际投资分析师（CIIA） o注册财务顾问师（注册财务顾问师（CFC） o融资规划师融资规划师 o注册会计师注册会计师 银行从业人员资格证书任小妹 o 证书介绍证书介绍：“中国银行业从业人员资格认证” 简称CCBP（Certification of China Banking Professional）。它是由中国银行业 从业人员资格认证办公室负责组织和实施银行 业从业人员资格考试。该考试认证制度，由四 个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、 资格审核和继续教育。它是银行业金融机构从 业上岗的必备证书。 o报名时间报名时间：每年3月中旬
3、开始，一般会持续到3月底4月初；下半年考 试报名一般为8月中旬开始，一般会持续到9月中旬左右。 o报名方法报名方法：在中国银行协会网站上报名参加 o考试时间考试时间：每年两次，上半年在6月左右，下半年在10月左右 如：2012年上半年考试时间： 注：在同一时间考试的两个科目不能同时选择注：在同一时间考试的两个科目不能同时选择,请考生报名时注意请考生报名时注意 6月2日 9:00-11:00 公共基础 13:00-15:00 公共基础、公司信贷 16:00-18:00 个人理财 6月3日 9:00-11:00 公共基础 13:00-15:00 公共基础、公司信贷 16:00-18:00 个人理财
4、 o考试内容考试内容：公共基础（必考）、个人理财、风险管理、个人贷 款和公司信贷 1+1 o考试题型考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。其 中单项选择题90道，多项选择题40道，判断题15道。 o考试方式考试方式：银行从业资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式。 银行从业考试是机考，有题库，随机抽的题，形式与计算机二 级考试相似。监考的有银行业协会的人在巡考题型：选择与判 断，选择分多选与单选。 o考试时长考试时长：两个小时 o考试费用考试费用：80元/科 o分数线分数线：分数60 o 辅导教材辅导教材： 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材公共基础 中国银行业从业人员资格认证
5、考试辅导教材个人理财 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材风险管理 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材公司信贷 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材个人贷款 考试地点考试地点：河北（石家庄、唐山、廊坊、张家口、保定） 所有非银行从业人员（包括学生）均不能获得证书。所有非银行从业人员（包括学生）均不能获得证书。 非银行业从业人员参加资格认证考试并取得通过成绩的，由认证委 员会颁发银行业从业人员考试成绩证明。考试成绩证明2年有效， 在有效期内均可提出证书申请。该类人员考试通过后将会获得成绩 合格证明，成绩合格证明无需申请，考试结束后将按照考生报名时 留下的邮寄地址在考试结束后2个月内以挂号
6、信寄出。此成绩合格 证明两年有效，两年内成为银行从业人员后即可申请证书，逾期成 绩作废 。 o 注意事项注意事项 （一）考生应如实填写报名信息。其中，一）考生应如实填写报名信息。其中，“银行业从业人员银行业从业人员”特指受中国银行业特指受中国银行业 监督管理委员会监管的银行业金融机构中的从业人员。监督管理委员会监管的银行业金融机构中的从业人员。 （二）根据（二）根据中国银行业从业人员资格证书管理暂行办法（试行）中国银行业从业人员资格证书管理暂行办法（试行）相关规定，相关规定， 凡非银行业从业人员参加并通过资格认证考试的，由认证委员会颁发银行业凡非银行业从业人员参加并通过资格认证考试的，由认证委
7、员会颁发银行业 从业人员考试成绩合格证明。成绩合格证明两年内有效，满足申请条件的人从业人员考试成绩合格证明。成绩合格证明两年内有效，满足申请条件的人 员可在规定日期内提交证书申请。员可在规定日期内提交证书申请。 （三）已参加过往次考试的考生可凭原报考账号和密码直接登录报名系统报名。（三）已参加过往次考试的考生可凭原报考账号和密码直接登录报名系统报名。 （四）请考生在填报个人信息时，注意认真核对个人身份证号码、手机号码、所（四）请考生在填报个人信息时，注意认真核对个人身份证号码、手机号码、所 在单位等关键信息项，确保信息真实准确，避免因本人填报信息有误导致报在单位等关键信息项，确保信息真实准确，
8、避免因本人填报信息有误导致报 名发票无法顺利寄达、资格审查未能通过等问题。名发票无法顺利寄达、资格审查未能通过等问题。 （五）本次考试在上述（五）本次考试在上述181181个城市开设考点，请考生就近选择报考城市。由于考试个城市开设考点，请考生就近选择报考城市。由于考试 机数量限制，各考点报满后不再接受报名。机数量限制，各考点报满后不再接受报名。 （六）考生可通过在线支付或邮局汇款的方式进行缴费，缴费必须在（六）考生可通过在线支付或邮局汇款的方式进行缴费，缴费必须在4 4月月1111日日1717： 0000前完成（通过邮局汇款的，日期以邮戳为准）。前完成（通过邮局汇款的，日期以邮戳为准）。 （七
9、）请考生注意协调个人工作时间，避免与考试时间发生冲突。（七）请考生注意协调个人工作时间，避免与考试时间发生冲突。 （八）根据（八）根据中国银行业从业人员资格认证证书管理暂行办法（试行）中国银行业从业人员资格认证证书管理暂行办法（试行）规定，规定， 银行业从业人员获取资格证书必须满足以下条件：（一）参加并通过银行业银行业从业人员获取资格证书必须满足以下条件：（一）参加并通过银行业 从业人员资格认证相应科目的考试；（二）提出证书申请；（三）通过资格从业人员资格认证相应科目的考试；（二）提出证书申请；（三）通过资格 审核；（四）已获得公共基础证书方可进行专业证书申请；（五）认证委员审核；（四）已获得
10、公共基础证书方可进行专业证书申请；（五）认证委员 会规定的其它条件。会规定的其它条件。 证券从业人员资格证书闫杨杰 证券从业人员资格考试是由中国证券业协 会负责组织的全国统一考试，证券资格是 进入证券行业的必备证书，是进入银行或 非银行金融机构、上市公司、投资公司、 大型企业集团、财经媒体、政府经济部门 的重要参考，因此，参加证券从业人员资 格考试是从事证券职业的第一道关口，证 券从业资格证同时也被称为证券行业的准 入证。 考试内容考试内容 考试科目分为基础科目和专业科目 基础科目为证券市场基础知识 专业科目包括：证券交易、 证券发行与承 销、 o 证券投资分析、证券投资基 金 考试方式考试方
13、定的有关品格、声 誉方面的条件； 申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国 籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历； 申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从 业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协 会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案， 颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人 员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营 的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在 机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当 参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 执业证书申请材料执业证书申请材料 （一
14、）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 年检问题年检问题 成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和 任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格， 符合证券业从业人员资格管理办法规定的从业 员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证 书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。 证书管理证书管理 o考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 o通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 o通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝 色）。 o通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券
15、从业二级资格证书（紫 色）。 o证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门 专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。 理财规划师理财规划师李相伯李相伯 权威性权威性 理财规划师国家职业资格认证（CHFP）是由中华人民共和国 劳动和社会保障部颁发的职业资格证书，是唯一一个由政府 权威机构颁发的理财规划师证书。 o 理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对 个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性 理财咨询服务的人员。理财规划师国家职业资格认证分为 三个等级，即助理理财规划师（国家职业资格三级）、理 财规划师（国家职业资格二级）、高
16、级理财规划师（国家 职业资格一级）。目前国家人力资源和社会保障部已开展 助理理财规划师（国家职业资格三级）和理财规划师（国 家职业资格二级）全国统一认证工作，高级理财规划师 （国家职业资格一级）试点认证工作。 证书介绍证书介绍 职业前景职业前景 理财规划师既可以服务于金融机构，如商业银行、保险公司 等，也可以独立执业，以第三方的身份为客户提供理财服务。 1997年，美国理财师年薪的平均数是11万美元，相当于大公 司的中层经理。不同的是，他们中的很多人每年仅工作600 小时。2001年，美国在包括总统等职位在内的“工作职位评 鉴”排名中，理财师位列第一。 据了解，美国理财规划师的 平均年收入是1
17、1万美元，香港理财规划师去年最高收入达 200多万港元，专家认为，国内理财规划师的年薪“应该在 10万到100万元人民币之间”。参考我国的宏观经济形势， 不难预见理财规划师将成为继律师、注册会计师后，国内又 一个具有广阔发展前景的金领职业。 考试内容考试内容 助理理财规划师（国家职业资格三级）全国统考科目为：职业道德、理 论知识、专业能力；均为选择题（上机考试）。 理财规划师（国家职业资格二级）全国统考科目为：职业道德、理论知 识、专业能力、综合评审（案例分析）；均为选择题（上机考试）。 理财规划师基础知识(第四版) 助理理财规划师专业能力(第四版) 理财规划师专业能力(第四版) 报考条件报考
18、条件 助理理财规划师（职业资格三级）：助理理财规划师（职业资格三级）： 具备以下条件之一 1、连续从事本职业工作6年以上。 2、具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和 职业技术学院本专业或相关 专业毕业证书。 3、具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。 4、具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本 职业工作1年以上。 5、具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业三 级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。 国家理财规划师（职业资格二级）：国家理财规划师（职业资格二级）： 具备以下条件之一 1、连续从事本职业工作13年以上。 2、取得本职业三级职业资格证书后，连续从事
19、本职业工作5年以上。 3、取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上， 经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。 4、取得本专业或相关专业大学本科学历证书后，连续从事本职业工 作5年以上。 5、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业 资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。 6、具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业 资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业二级正规 培训达规定标准学时数，并取得结业证书。 7、取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。 国家高级理财规划师（职业资格一级）：国家高级理财规划
20、师（职业资格一级）： 具备以下条件之一 1. 连续从事本职业工作19年以上。 2. 具有本科学历或者中级职称，连续从事本职业工作13年以上。 3. 具有硕士研究生及以上学历或者高级职称，连续从事本职业 工作10年以上。 4. 取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工 作4年以上。 5. 取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工 作3年以上，经本职业高级理财规划师培训达到规定标准学 时，并取得结业证书。 考试时间考试时间 理财规划师国家职业资格认证证书必须经考试取得，认证 考试为全国统一考试，每年考试两次，分别为5月中旬和 11月中旬，考试地点由各地区劳动和社会保障部门指
21、定。 2012年理财规划师（2-3级）考试时间为： 上半年5月19-20日，下半年11月17-18日 08:30-10:00 理论知识考试 10:30-12:30 专业能力考核 14:00-15:30 二级综合评审 备注：专业能力考核、综合评审可使用专用计算器。 合格标准：合格标准： 理财规划师国家职业资格三级：理论知识考试和专业能力考核 成绩达到60分及以上者为合格，可获得理财规划师国家职业资 格三级的证书。 理财规划师国家职业资格二级：理论知识考试、专业能力考核、 综合评审三门成绩皆达60分及以上者为合格，可获得理财规划 师国家职业资格二级的证书。 成绩公布：成绩公布：考试后两个月内 证书
22、颁发时间及查询：证书颁发时间及查询： 证书查询可在国家理财规划师（CHFP）考试网点击资格证书查 询。 期货从业人员资格证书王衍宇 o证书介绍：证书介绍：是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业 资格考试 o考试内容：考试内容：目前，期货从业人员资格考试科目2科，分别是 “期货基础知识”、“期货法律法规”，“期货投资分析” （2011年新增科目） o考试特点：考试特点：期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过 对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基 本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场 原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易 的基本方法
23、与程序、期货交易的策略和技巧；通过对期货法律 与监管制度的学习，使其能更好的了解和掌握期货市场的基础 法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守 法合规和自律意识，从而提高其执业水平 报名时间及网址：报名时间及网址： 2012年期货从业资格考试时间年期货从业资格考试时间 / 35个考试城市包括： 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、 上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长 沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、 银川、西宁、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。 考考 试试报名时
24、间报名时间考试时间考试时间考试地点考试地点 第一次第一次 2 2月月1 1日日-2-2月月1515日日 3 3月月1717日日3535个城市个城市 第二次第二次 3 3月月2828日日-4-4月月1010 日日 5 5月月1919日日3535个城市个城市 第三次第三次 5 5月月2424日日-6-6月月7 7日日 6 6月月3030日日3535个城市个城市 第四次第四次 8 8月月1 1日日-8-8月月1414日日 9 9月月1515日日3535个城市个城市 第五次第五次 1010月月9 9日日-23-23日日 1111月月1010日日3535个城市个城市 报考资格：报考资格： 1 、年满18
25、 周岁; 2 、具有完全民事行为能力; 3 、具有高中以上文化程度; 4 、中国证监会规定的其他条件。 5、报考“期货投资分析“需要本科或同等学历，并且已获得期货市场 和期货法规的合格证书 成绩管理：成绩管理： 考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩 均合格者可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考 试成绩合格证取得的方式登录中国期货业协会网站查询。成绩一 般在考完一周后出来。 o 证书申请条件：证书申请条件： 从业资格证书需要所在单位帮助申请，如果不从事 期货业，无法申请从业资格证书，则成绩保留两年。 两年后如果想从事期货业，需要参加期货业协会组 织的后续考试 o
26、证书有效期：证书有效期：永久有效 o 考试方式：考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 o 考试费用：考试费用：按国家规定，考试每科费用为70元。 报名时可以通过网上支付，也可通过邮局汇款 考试题型、分值考试题型、分值 1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。 3 、每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。 4 、基础知识科目：共 155 道题目 单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共1
27、0分； 综合题： 15道， 每道2分，共30分 5 、期货法律法规科目：共 155 道题目 单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分； 综合题： 15道， 每道2分，共30分 金融英语证书李孝敏 o 基本情况：基本情况： o 金融英语证书考试（FECT）共设两级，分 别为FECT综合考试和FECT高级考试。 FECT考试每年举办一次，考试成绩可用作 金融系统员工录用、职称评定、职务晋升及 出国培训人员或外派人员专业英语水平的参 考证明。 金融英语证书考试（FECT）综合
28、考试 o FECT综合考试科目一门（含听力），名称 为现代金融业务，考试内容为银行、证 券和保险等金融基础业务理论与操作知识。 考试成绩合格者获得FECT综合考试证书。 FECT综合考试与国家外国专家局“全国出 国培训备选人员外语水平考试（BFT）”接 轨，FECT综合考试合格考生可申请参加 BFT口语考试，其口语考试成绩与FECT综 合考试卷面成绩综合计分，合格者获BFT相 应高、中、初级证书。 金融英语证书考试（FECT）高级考试 o 获FECT综合考试证书的考生方可参加FECT高级考 试。FECT高级考试主要内容为现代金融理论及实 务操作、现代银行业务和管理、现代证券和保险业 务以及专业
29、口语等。FECT高级考试包括笔试和专 业口语考试两部分，笔试科目两门（必考一门、专 业选考一门），不含听力。必考科目为现代金融 理论与实务；专业选考科目为银行业务与管 理、保险与证券业务，两科任选一科。高级 考试必考科目、选考科目及专业口语考试可同时报 考，单科成绩合格者获得单科合格证书，单科成绩 六年有效。必考科目、选考科目及专业口语考试三 科考试成绩全部合格者均获FECT高级证书。 o考试对象考试对象 金融系统职工、院校学生和社会上其它有志于金融事业发展的 人士均可报名参加考试。 o考试报名考试报名 （一）本考试在全国实行网上报名，网址：中国金融教育培训网 （二）报名时间：每年3月1日至4
31、：各种图表、备忘录、财务报表、留言、行情表、 业务函电、简历、广告、业务简介等。 o试题类型试题类型1、听力：分为三个部分：第一部分为针对单句 的单项选择；第二部分为针对对话的单项选择；第三部分为针 对短文的单项选择。2、笔试：分为单项选择、完型填空、 判断正误、短文阅读理解（共50%）和写作（20%）。其中 写作又分为三部分：第一部分为填写表格、单证等；第二部分 为翻译（汉译英或英译汉）；第三部分为按要求拟写短文（如 函电、通知、留言、备忘录等）。 剑桥高级金融管理证书张来顺 o 一、背景一、背景 教育部考试中心与英国剑桥大学考试委员会(简称UCLES) 于 1997年的1月和9月，共商在中
32、国高等教育自学考试领域进 一步发展合作关系、合作设计部分自学考试专业课程事宜。 o 二、专业培养目标和基本要求二、专业培养目标和基本要求 中英合作开设 “金融管理”专业，主要是培养适应社会主 义市场经济发展需要，能从事金融管理工作，并具备一定实际 工作能力和分析、研究、创新能力的专门人才。这两个专业的 考生毕业后，适合在有进出口经营权的企业的国内国际融资、 劳务输出以及国内其他各类银行、证券、基金、保险、财务公 司或其他各大公司、企业等单位从事金融管理及一般业务工作。 o 三、课程设置、学分和首次开考时间三、课程设置、学分和首次开考时间 邓小平理论概论、政治经济学(财经类)、大学语文3门 课程
34、 全国考委发给专科毕业证书。同时，由 UCLES授予 “剑桥高级金融管理证书”。 o 五、考试对象五、考试对象 该专业的设置主要是面向在职从事金融管理工作的人员，以及 有志于从事这方面工作并具有高中毕业文化水平的人员。目前 已在北京、天津、吉林、江苏、浙江、福建、湖北、重庆、广 东9个省(市)设考。 o 六、开考时间六、开考时间 “金融管理”专业已于2000年1月开考，在部分省市先行试 点。 o 七、如何报名考试七、如何报名考试 报名学习考试的有关事项，考生可向当地自学考试机构咨询， 并在省(市)高等教育自学考试办公室指定的地点办理报名手续。 注册金融分析师（CFA）李志强 oCFA（Char
35、tered Financial Analyst ），全称“注册 金融分析师”或“特许金融分析师”。 oCFA由总部位于美国的CFA协会进行资格评审和认定， 至今已经历经了近40个年头。目前，CFA已经毫无异议 地成为全球金融第一认证体系，CFA所推广的金融理念 已经成为行业标准，CFA资格已广泛地被全球顶尖金融 结构采用成为主要人力资源评估标准。 CFA最新报考形势 o2012年6月CFA考试分别在全球194个城市的269家考点举 行，全球考生总数约为9.59.5万人万人，其中美国 30,040名考 生、中国内地16,01016,010名考生名考生。 o参加第一级考试人数49,445名，全球合
36、格率则为38%38%， o参加第二级考试人数45,247名，全球合格率为42%42%， o参加第三级考试人数24,754名，全球合格率为52%52%。 CFA考试内容 1）报考条件报考条件 CFA Level I，在校学生也可以报名，但是报名时间到毕 业时间在18个月之内即可报名； CFA Level II ，必须是本科毕业之后才可以报名； CFA Level III，必须有工作经验才能报名，这个工作经 验不一定是CFA相关的工作经验； 从从2011年年1月月1日开始，日开始，CFA考试报名必须用护照号报考试报名必须用护照号报 考，凭护照入场。考，凭护照入场。 CFA考试内容 2）考试）考试时
37、间地点时间地点 o从2012年12月的考试起，全球CFA考试日期都调整为 当年6月和12月的第一个周六。 o其中12月仅针对Level I的考生。 o国内考点分布 n6月考试大陆考点分别为北京、上海、广州、南京、月考试大陆考点分别为北京、上海、广州、南京、 成都、天津；成都、天津； n12月考试考点分别为北京、上海、广州。月考试考点分别为北京、上海、广州。 CFA考试内容 3）考试）考试费用费用 2011年年6月月CFA一、二、三级考试报名费用表一、二、三级考试报名费用表 截至日期截至日期首次注册费考试费官方教材费用总计 2010年年9月月22日日$405$630 +电子版$995 +印刷版$
38、1,055 +电子版和印刷版$1,085 2011年年2月月16日日$405+$720 +电子版$1,085 +印刷版$1,145 +电子版和印刷版$1,175 2011年年3月月16日日$490+$970 +电子版$1,420 +印刷版$1,480 +电子版和印刷版$1,510 2011年年12月月CFA一级考试报名费用表一级考试报名费用表 截至日期截至日期首次注册费考试费费用总计 2011年年3月月17日日$400$620$1,020 2011年年8月月24日日$400$710$1,110 2011年年9月月15日日$480$955$1,435 注册费（注册费（Enrollment Fee
39、） ：只需第一次注册CFA考试时缴纳，即意味着在 报考二级、三级考试时无需再缴。 考试费（考试费（Registration Fee）：每次报考时都需要缴纳，当重考同一级别时有 50美元的折扣，考试费依据报名时间的早晚而不同。 CFA考试内容 4）考试内容）考试内容 o道德与职业行为标准(Ethics and Professional Standards) o定量分析(Quantitative) o经济学(Economics) o财务报表分析(Financial Statement Analysis) o公司理财(Corporate Finance) o组合管理 (Portfolio Manag
40、ement) o权益投资(Equity Investments) o固定收益投资(Fixed Income) o衍生工具(Derivatives) o其他类投资（Alternative Investments) CFA考试内容 5）考试）考试方式方式 oLevel I ：240道三选一选择题 ，上下午共6 个小时考完 oLevel II：20个case，每个case六小题，共 120道选择题，分上下午共6个小时考完。 oLevel III：上午是主观题Essay写作，下午是 案例，60道选择题，上下午各三个小时考完。 oCFA三个等级考试的侧重点、程度各有不同。 Level I 内容基本以投资
41、原理和投资工具为主内容基本以投资原理和投资工具为主， 主要在于考察考生对投资评估及管理的工具和 概念的理解；Level II、Level III 着重考核候 选人在实践中综合运用投资原理的分析、决策 能力，其中，Level II 主要考察资产评估的能主要考察资产评估的能 力，力，Level III 考察组合管理及资产分配的能考察组合管理及资产分配的能 力。力。 CFA报考注意事项 o1、从从2011年开始，年开始，CFA报名需要有效的护照号和有报名需要有效的护照号和有 效期。效期。也就是说，在准备报名前你必须办理个人护照， 否则无法报名。特别需要注意的是，办理护照办理护照一般的周一般的周 期是
42、期是23个星期个星期，而CFA报名一般有多个打折截止日期， 报名越早折扣越高。如果你有打算提早报名节省费用， 那在最佳的报名截止日前一个月就要开始办理护照。报名截止日前一个月就要开始办理护照。 o 2、在报名时你需要一张双币信用卡用以支付美元， MASTER 或者 VISA的都可以，确保你的信用卡已经开 通了境外网上支付功能境外网上支付功能（可以打电话给你的发卡行咨 询）。CFA报名流程报名流程以最后完成支付为结束，如果在优 惠期截止日前你没有支付，那你同样不能享受优惠。 金融理财师（AFP）张楠 o证书介绍 n金融理财师（Associate Financial Planner，以下简称AFP
43、） 考试是由中国金融理财标准委员会结合中国国情，借鉴国际经 验，在中国实施的金融理财师认证制度。 nAFP持证人是金融理财师资格申请人在完成规定的教育、考试 及工作经验和职业道德认证后获得该称谓的专业人士。学员取 得AFP资格认证后可以参加国际金融理财师CFP资格考试和认 证。 o考试内容 n金融理财基础 o考试特点 n取得资格流程较为复杂，都必须在达到其制定的教育 （Education）、考试（Examination）、从业经验 （Experience）和职业道德（Ethics）标准（简称为“4E”标 准）后，方可取得相关的资格认证。(统考、闭卷、机考) 报名时间及网址 考试报名时间请大家关
44、注现代国际金融理财标准（上 海）有限公司网站信息以及理财教育网公告 报考资格 1、获得现代国际金融理财标准（上海）有限公司授权 的培训机构（包括原中国金融教育发展基金会金融理 财标准委员会授权的培训机构）颁发的有效金融理 财师（AFP）培训合格证书，可报考AFP资格认证考 试； 2、拥有现代国际金融理财标准（上海）有限公司认可 的经济管理类或经济学博士学位，并经其批准可以豁 免全部培训课程的，可报考AFP资格认证考试。 成绩管理 AFP资格申请人取得AFP资格考试合格证书，并向 中国金融理财标准委员会提出资格认证申请须在4年内 完成。 o 职业教育： n 获得AFP培训合格证书是AFP资格申请
45、人取得AFP 资格认证的第一个条件。AFP资格申请人完成培训，通过 结业考试，并获得授权教育机构颁发的AFP培训合格证书 后，可向中国金融理财标准委员会提出参加AFP资格考试 的申请。 这是获得资格考试机会的第三种方法，也是最 大众的参加考试的方法。另外两种分别是 n a、 挑战身份：拥有中国金融理财标准委员会认 可的经济管理类或经济学博士学位的AFP资格申请人，具 有“挑战身份”，可申请豁免全部培训课程，直接参加资 格考试。 n b、学分评估：拥有中国金融理财标准委员会认 可的相关资格证书的AFP资格申请人，可申请豁免部分或 全部培训课程。 职业考试 n 通过中国金融理财标准委员会组织的AF
46、P资格考试， 并获得中国金融理财标准委员会颁发的AFP资格考试合 格证书，是AFP资格申请人取得AFP资格的第二个条件。 经验要求： n 1、在金融机构、会计师事务所、律师事务所 以及中国金融理财标准委员会认定的其他机构中从事金 融理财或与金融理财相关的工作； n 2、硕士以上学历并有1年以上工作经历，本科 学历并有2年以上工作经历，大专学历并有3年以上工作 经历，大专以下学历并有7年以上工作经历。 从业经验计算的有效期为申请认证日的前10年 职业道德要求： n 满足中国金融理财标准委员会制定的职业 道德标准是AFP资格申请人取得AFP资格的第四个条件。 按照中国金融理财标准委员会的规定，AF
47、P资格申请人 须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的金融理 财师职业道德准则和金融理财师执业操作准则 注册金融理财师（CFP）赵伟涛 o基本概况基本概况 ： o该考试是由FPSB结合中国国情，借鉴国际经验，在中国实施的 金融理财师认证制度。AFP持证人是考生通过AFP资格认证培 训、考试及工作经验和职业道德认证后，获得该称谓的专业人 士。AFP资格认证是目前中国金融理财和财务管理领域认可度 最高的资格证书，在各大金融机构，尤其是银行享有很高的声 誉，很多银行的个金部把AFP的持证人作为高端理财人才的战 略储备，为他们安排一条直接晋升的通道。 o金融理财师认证实行两级认证制度，即AFP（Ass
48、ociate Financial Planner）金融理财师和CFP（Certified Financial Planner）国际金融理财师认证制度。AFP资格认证是CFP资格 认证的第一阶段，学员取得AFP资格认证后才能参加CFP资格 考试和认证。 o职场关注职场关注 ：金融理财市场，人才匮乏 o报考条件报考条件 ： 符合金融理财师资格认证暂行办法规定的下列条件之一者，可 报名参加金融理财师资格考试。 1、获得中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会颁发的金 融理财师培训合格证书。 2、拥有中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会认可的经济 管理类或经济学博士学位，并经标准委员会批准可以豁免
49、全部 培训课程。 3、拥有中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会认可的相关 资格证书，并经标准委员会批准可以豁免部分或全部培训课程。 产生背景 o改革开放以来，中国的经济建设有目共睹，中国GDP年均增长达到9.5%。是 世界上增长速度最快的国家，这个速度是同期世界经济年均增速的3倍。中产 阶级和豪富阶层正在迅速形成，并有相当一部分人的理财观念从激进投资和财 富快速积累阶段逐步向稳健保守投资、财务安全和综合理财方向发展，因而对 能够提供客观、全面理财服务的理财师的要求迅猛增长，中国已经成为全球个 人金融业务增长最快的国家之一。 o在上海，上海国际金融中心建设“十一五”规划（下称规划）显示， “
50、十五”期间，上海已基本确立金融在上海经济发展和城市功能优化中的核心 作用，基本确立国内外金融机构主要集聚地的地位，建立了比较完善的金融机 构体系；基本确立国内体系完 善、辐射力强的金融市场中心的功能，建立了 比较完整、辐射全国的金融市场体系；基本确立公平、公正、公开的金融发展 环境，金融生态环境综合评价排名全国第一，完成了“五年打基础”的目标， 从而奠定了以市场中心为主要特征的国内金融中心地位。上海已成为中国内地 的金融中心，并为我国金融阔步走向世界积累了丰富经验。 o随着金融市场全面对外开放，个人投资渠道的逐步增加，全民理财观念和需求 的不断增长，以贵宾理财为代表的顾问式金融行销已成为银行、
51、证券、保险、 投资、理财、信托等金融机构应对激烈市场竞争和开展个人金融服务的重要手 段。 产生背景 o“上海是拥有2千万人口的大都市，作为国际金融城市之一，按照西方国家标 准，最少应有100万人从事金融行业，但目前上海的金融人才只有不到10万 人，严重紧缺。”2007年4月在首届“浦东金融青年论坛”上，专家指出， 今后几年，是上海国际金融中心建设极为关键的时期，能否拥有一大批优秀的 金融人才，已成为上海国际金融中心能否建成的关键。浦东综合经济学会秘书 长武伟透露，伦敦金融城此前发布报告表明，人力资源供给因素在影响一个国 际金融中心的前六大因素中高居榜首。根据调查，上海目前仅有85000名金 融
52、从业人员，其中国际水准的金融人才还不到伦敦的1/4。 o人才的匮乏带给我们的不仅只是困难，更是机遇。面对金融理财需求的高速增 长，不难预见，专业理财规划师将成为继律师、注册会计师后，国内又一个具 有广阔发展前景的金领职业。 o“注册金融理财师”是上海人才培训（市场）促进中心、上海人才培训市场考 试认证部 特别为从事金融理财相关行业的人士以及希望从事金融理财相关行 业的人士所设立的一项专项职业资格认证，该认证在上海人才培训（市场）促 进中心人才库中注册。 o该课程将通过系统学习理财工具和理财规划实际操作，使学员熟练掌握理财基 本技巧，具备独立为客户量身定制理财规划分析报告、开展理财服务和个人金
53、融营销的能力。上海人才培训（市场）促进中心 上海霁龙信息技术有限公司 版权所有 资格获取资格获取 o 学员在经过注册金融理财师考试培训认证中心所安排的 相关培训，并最终通过注册金融理财师专业考试合格后， 即可获得该资格，提升学员自身价值及专业水平，从而 获得更多的社会及行业内的认受性及更进一步开拓自身 广阔的职业空间做准备，并且通过一系列的后续培训考 核及国内外相关专业资格互相承认等，让持有注册金融 理财师资格的人士更能获取国际国内的市场认可。 特许财富管理师资格证书特许财富管理师资格证书程道亮程道亮 o报名时间及考试时间报名时间及考试时间 o 特许财富管理师一般在课程结束后即可报名 考试 o
54、 考试一般安排在课程结束后一周内进行 o 报考条件报考条件 o目前特许财富管理师分为三个等级（RFS、CWM及MPB）， 目前进入国内的为初级RFS和中级CWM证书，高级证书WPB 尚未引进国内； o初级证书初级证书 RFS (Registered Financial Specialist)； 1.大学本科毕业生或在校生 2.大学专科学历、1年以上工作经验 3.其他有意进入金融领域或从事财富管理顾问工作的人 o中级证书中级证书 CWM（Chartered Wealth Manager） 1.大学本科毕业，3年以上相关领域工作经验 2.大学专科学历，5年以上相关领域工作经验 o 证书介绍证书介绍
55、 oCWM，特许财富管理师，是由美国金融管理学会(AAFM， American Academy of Financial Management)推出。 AAFM成立于1995年，是美国比较受欢迎的金融从业人员资格 认证机构，CWM已经获得了全球100多个国家及800多所大学、 美国证券交易商协会、美国政府劳工部一级皇家学会联盟等国 际知名组织的认可。 CWM比较注重营销实用技能、信息交流 和实务，因此更加大众化一些。 oCWM证书在银行界具有相当大的权威性。调查显示，在美国银 行从业人员中，CWM证书持有者的比例最高。CWM与CFP的 知识体系是互通的，CWM证书持有者补修规定课程后，可申请
56、CFP证书。 o 考试内容考试内容 o * 财富管理与规划 o * 金融市场与投资工具 o * 投资理财角度看宏观经济与政策 o * 投资理财角度看财务管理与税务筹划 o * 个人保险规划与决策购买 o * 高端客户的顾问式行销 o * 财富管理顾问前瞻领导艺术 o 考试特点考试特点 o * 考试为闭卷笔试，内容包括40道客观选择题和3道主观案例 分析题，分别占比40%，60%，考题为中文。 特许理财顾问师（CHFC）马永胜 o 【证书介绍】 CHFC认证（Chartered Financial Consultant）于1982 年由美国金融职业培训界历史最悠久、最负盛名的美国 学院(Amer
57、ican College)创立，以其考试难度较高，后 续培训比较完善，侧重实务操作而获得广泛认可，在美 国金融界颇受尊重，与CFP齐名。 CHFC注重于为客户提供综合的财务规划。要取得CHFC证 照，需有3年相关工作经验，并通过8门核心课程。CHFC 和CFP一样,有继续教育制度,会员每年必须按规定获得 一定的继续教育学分。CHFC与其它理财职业资格相互承 认学分。 o【考试内容】 共有8门核心考试课程，其中6门是必考科目，分别是： 理财规划的步骤和环境(Financial Planning: Process and Environment)、保险基础知识(Fundamentals of In
58、surance)、个人所得税(Income Taxation)、退休规划 (Planning for Retirement Needs)、投资(Investments)、 遗产规划基础(Fundamentals of Estate Planning) 另外2门可从金融系统(The Financial System in the Economy)、理财规划实务(Financial Planning Applications)、遗产规划实务(Estate Planning Applications)和退休计划中的财务决策(Financial Decision Making at Retiremen
59、t)中任意选择。 o 【考试特点】 全英文的试题，考试超难，全球只有4.5万人 取得此证书 o 【报考资格】 具有3年以上金融行业相关工作经验，一定的 英语听、说、读、写基础。 o 【颁证部门】 美国学院(American College) 金融风险管理师（FRM)刘斌 影响力影响力 o 风险管理涵盖众多领域，包括数量分析、市 场风险、信用风险、操作风险、基金投资风 险、会计、法律、等内容。国内正日益受到 国家金融监管机构以及各家金融机构的重视, 对金融风险专业人员的需求日益壮大。 o 报名资格报名资格 没有学历与行业上的限制，大学在校学生亦 可报考。 o 报名时间及费用报名时间及费用 大概在
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